內審員培訓教材三之二

　　第三節 適用范圍、引用標準和定義

　　ISO9001 “1.1總則”

　　注：這一條說明本標準適用于有如下兩類需求的組織：

　　a) 需要向顧客提供質量保證的組織;

　　b) 旨在增強顧客滿意的組織。

　　ISO9001 “1.2應用”

　　注：這一條說明，本標準適用于各種類型，不同規模和提供不同產品的組織。ISO9000第3.3.1條對“組織”這一術語的定義是：

　　“職責、權限和相互關系得到安排的一組人員和設施。

　　示例：公司、集團、商行、企事業單位、研究機構、慈善機構、代理商、社團或上述組織的部分或組合。

　　注1：安排通常是有序的。

　　注2：組織可以是公有的或私有的。

　　注3：本定義適用于質量管理體系標準。術語‘組織’在ISO / IEC指南2中有不同的定義?！?/p>

　　可以看出，本定義所指的組織不限于經濟組織，即不限于企業。如果考慮概念的邏輯性和考慮我國對組織的劃分習慣，按照組織的目的來分類，組織的類別有

　　企業單位--以贏利為目的的經濟組織，如公司、集團、商行、代理商等;根據其經濟性質，又可分為國營的、集體的、私營的;根據其投資形式，可分為股份制的、非股份制的。

　　事業單位--以促進社會發展為目的的服務組織，如學校、醫院、慈善機構、研究所等;

　　國家機關--以管理社會為目的的政府機關、權力機構、司法機構，如國務院、財政部、文化局、法院、檢察院等;

　　社團單位--以其他目的組織起來的社會團體或群眾組織，如工會、婦聯、共青團、學生會、各種學術團體等。

　　如果考慮ISO9000第3.4.2條對產品的定義：產品是

　　“過程(2.4.1)的結果。

　　注1：有下述四種通用的產品類別：

　　--服務(如運輸);

　　--軟件(如計算機程序、字典);

　　--硬件(如發動機機械零件);

　　--流程性材料(如潤滑油)。

　　由此可見，由于任何組織都有由特定的活動構成的特定的過程，則任何組織都有特定的產品。根據上述產品類別，組織又可分為產生有形產品(包括硬件和流程性材料)的組織和產生無形產品(包括軟件和服務)的組織。

　　2000版的ISO9000族標準適用于上述所有組織以及“上述組織的部分或組合”。

　　“1.2應用”這一條還說明，本標準的要求可以刪減，但刪減僅限于第7章的內容才能獲得認證，否則，不能聲稱符合本標準。

　　注：原已使用ISO9002:1994、ISO9003:1994的組織，按上述規定進行刪減，仍可使用本標準，并獲得認證的轉換。

　　有關引用標準的說明

　　這一節規定，ISO9000:2000《質量管理體系---基礎和術語》通過本標準的引用而成為本標準的條款。

　　有關術語和定義的說明

　　a) 本標準采用ISO9000;2000《質量管理體系---基礎和術語》給出的術語和定義(共80條)

　　b) 本標準描述供應鏈所使用的術語：

　　供方(相當于94版的分供方) 組織(相當于94版的供方) 顧客

　　c) 本標準所出現的術語“產品”，也可指服務。

　　注：ISO9000:2000的3.4.2條款規定了產品的定義：“過程的結果?！倍帐撬姆N通用的產品類別之一。所以，一般而言，服務組織應用本標準時，只需把標準中的“產品”一詞改為“服務”，把“生產”一詞改為“服務提供”，把“供應產品”改為“提供服務”，把“產品質量”，理解為“服務質量”，等等。

　　ISO9004-2：1991《質量管理和質量體系要素 第二部分 服務指南》的附錄A列出了可運用本標準的12類68種服務組織如下：

　　接待服務--

　　餐館，飯店，旅行社，娛樂場所，廣播，電視，度假村。

　　交通與通信--

　　機場與空運，公路、鐵路和海運，電信，郵政，數據通信。

　　健康服務--

　　藥劑師/醫生，醫院，救護隊，醫療實驗室，牙醫，眼鏡商。

　　維修業--

　　電器，機械，車輛，熱力系統，空調，建筑，計算機。

　　公用事業--

　　清潔工作，廢物處理，供水，場地維護，供電，煤氣和能源供應，消防，治安，公共服務業。

　　貿易業--

　　批發，零售，倉儲，配送，營銷，包裝。

　　金融業--

　　銀行，保險，津貼，財產服務，會計。

　　專業--

　　建筑設計(建筑師)，勘探，法律，執法，安全，工程，項目管理，質量管理，咨詢，培訓和教育。

　　行政管理業--

　　人事，計算機處理，辦公服務。

　　技術--

　　咨詢，攝影，實驗室。

　　采購--

　　簽定合同，庫存管理和分發。

　　科學--

　　探索，開發，研究，決策支援。

　　注：制造性公司在其市場銷售系統和售后活動中也提供內部的服務。

　　第四節 質量管理體系

　　ISO9001從第四章開始規定質量管理體系要求。為了使讀者很快地熟悉這些要求，并很好地實施這些要求，我們將對照ISO9001的每一個要求(文中稱為標準要求或標準規定)，逐一解說實施要點，必要時提示運行條件。并把每個要求涉及的術語的定義列于其后解說，且在定義之后注明其在ISO9000中的條號，但前面已經解說的術語不再重復。

　　ISO9001：2000標準原文(以下方框內均是)：

　　4.1 總要求

　　組織應按本標準的要求建立質量管理體系，形成文件，加以實施和保持，并持續改進其有效性。

　　組織應：

　　a) 識別質量管理體系所需的過程及其在組織中的應用;

　　b) 確定這些過程的順序和相互作用;

　　c) 確定為確保這些過程有效運行和控制所需的準則和方法;

　　d) 確?？梢垣@得必要的資源和信息，以支持這些過程的運行和對這些過程的監視;

　　e) 監視、測量和分析這些過程;

　　f) 實施必要的措施，以實現這些過程策劃的結果和對這些過程的持續改進。

　　組織應按本標準的要求管理這些過程。

　　針對組織所選擇的任何影響產品符合要求的外包過程，組織應確保對其實施控制。對此類外包過程的控制應在質量管理體系中加以識別。

　　實施要點--

　　總的要求是，組織應建立文件化的質量管理體系，加以實施和保持，并持續改進其有效性。(詳見4.2)以下解說對六個具體要求的實施要點。

　?、?組織應識別質量管理體系所需的過程及其在組織中的應用。

　　質量管理體系所需的過程是什么?根據本節的注中所述，這些過程應當包括與管理活動、資源提供、產品實現和測量有關的過程。標準對這些過程分別在第五章“管理職責”、第六章“資源管理”、第七章“產品實現”和第八章“測量、分析和改進”中提出了更加具體的要求。其中第七章所規定的要求，組織可以根據組織的需要適當選用，對不適用的要求進行刪減。

　　提示--

　　根據4.2.2的要求，組織應在《質量手冊》中規定質量管理體系的范圍，包括任何刪減的細節與合理性。這實際上就是對質量管理體系過程的識別和應用。

　?、?組織應確定這些過程的順序和相互作用?！?/p>

　　顯然，這里所說的“這些過程”以及本節規定的其他要求中所說的“這些過程”，就是上述包括與管理活動、資源提供、產品實現和測量有關的過程。

　　這些過程的順序是怎樣的呢?

　　參照ISO9000第2.3節所介紹的步驟，這些過程的順序可表述如下：

　　--確定顧客和其他相關方的需求和期望，以顧客為關注焦點;

　　--建立組織的質量方針和質量目標;

　　--確定實現質量目標所必需的過程和職責;

　　--確定實現質量目標所必需的資源;

　　--規定測量每個過程的有效性和效率的方法;

　　(以上是管理活動過程)

　　--提供實現質量目標所必需的資源;

　　--實施每一個過程;

　　(以上是資源提供和產品實現過程)

　　--應用這些測量方法確定每個過程的有效性和效率;

　　(以上是測量和分析過程)

　　--確定防止不合格并消除產生原因的措施;

　　--建立和應用持續改進質量管理體系的過程，包括管理評審。

　　(以上是改進過程)

　　這些過程的相互作用是什么呢?

　　可以說，管理活動的過程實質是“P--策劃”過程，包括對資源的策劃;資源提供和產品實現過程是“D--實施”過程;測量和分析過程是“C--檢查”過程;最后的改進過程是“A--處理”過程。所以，質量管理體系的四個過程實質上是一個PDCA的遞進過程。

　　其中，P是制定方針、確定實施計劃的過程，它決定生產或服務提供的方向，這是管理者必需全力以赴的環節;D是一個按計劃實施的過程，它決定生產或服務提供的結果;C是對產品、體系和過程進行檢查的過程，它評價生產或服務提供的效果，決定改進的機會，這也是管理者必需全力以赴的環節;A是對不合格進行改進和持續改進的過程，它決定新的策劃，并由此開始新的一輪PDCA過程。如此循環往復，周而復始，這就是PDCA循環的意義。而且，一般來說，PDCA中D仍有PDCA，大循環中有小循環。PDCA不斷循環的結果，使得質量管理體系得到持續改進，產生螺旋式上升的效應。

　　提示--

　　由于4.2.2規定，質量手冊應包括對“質量管理體系過程之間的相互作用的表述”，所以，組織應在《質量手冊》中確定這些過程的順序和相互作用。

　?、?組織應確定為確保這些過程有效運行和控制所需的準則和方法。

　　本標準所明確要求的準則和方法如下：

　　--7.1.C)所要求的產品接收準則;

　　--7.4.1所要求的對供方選擇、評價和重新評價的準則;

　　--7.5.2.A)所要求的評審和批準特殊過程的準則;

　　--7.5.2.C)所要求的在特殊過程中所使用的特定的方法;

　　--7.5.3所要求的標識產品的適宜的方法;

　　--8.2.1所要求的獲取和利用顧客滿意信息的方法;

　　--8.2.2所要求的審核的方法;

　　--8.2.3所要求的對質量管理體系過程進行監視的適宜的方法。

　　此外，標準所規定的有 關標識、識別、貯存、維護、保護、檢索、處置、驗證、確認、監視、測量、檢驗、試驗、評價、評審、培訓、溝通、交付、放行、統計、分析，等等，一般都應設計適宜的方法

　　提示--

　　組織應在形成文件的程序、作業指導書等各種規范性文件中確定上述準則和方法，以便使上述過程得到有效運行和控制。

　?、?組織應確?？梢垣@得必要的資源和信息，以支持這些過程的運行和對這些過程的監視。

　　其中必要的資源，包括第六章所述的人力資源、基礎設施和工作環境三大資源(詳見第六章);必要的信息，則包括本標準所述的如下信息：

　　--5.6.2所規定的管理評審應輸入的信息;

　　--7.2.1所述的與產品有關的法律法規方面的信息;

　　--7.2.2所述的投標和合同方面的信息;

　　--7.2.3所述的應該與顧客進行有效溝通的產品方面的信息;

　　--7.3.2所述的設計和開發輸入時需要的以前類似設計提供的信息;

　　--7.3.3所述的設計和開發輸出應該給出的采購、生產和服務提供的適當信息;

　　--7.4.2所述的來自供方的采購信息;

　　--7.5.1所述的控制生產和服務提供的表述產品特性的信息;

　　--8.2.1所述的顧客有關組織是否已滿足其要求的感受的信息;

　　--8.4所述的數據分析應提供的信息，等等。

　　我國南唐詩人李中在《暮春懷故人》一詩中最早使用了信息一詞，詩中寫道：“夢斷美人沉信息，目穿長路倚樓臺?！钡?，詩句中的“信息”一詞的含義是消息，不是現代意義中的“信息”?，F代意義的“信息”一詞是指物質的一種存在形式，和物質、能量一樣，是客觀存在，是聯系主觀世界和客觀世界的媒介。

　　從信息論的角度來說，管理的過程實質上是獲取和處理信息的過程，管理職責的實施離不開信息，信息是決策的基礎。人的大腦是一個信息處理中心，不斷地接收、儲存、處理來自人體內部和外部的種種信息，并利用這些信息來改造客觀世界。

　　盡管社會生產活動的方式千差萬別，但是，任何生產活動方式都包含三種流通過程：這就是人流、物流和信息流。其中信息流起著主導作用，它調節著人流和物流的數量、方向、速度和目標，駕馭著人和物做有目的、有規則的活動?？梢哉f，沒有信息，就沒有管理;信息方法是實現領導的強有力的手段。

　?、?組織應監視、測量和分析這些過程。

　　這個要求就是要求組織應按第八章的規定，監視、測量和分析這些過程，也就是檢查這些過程的有效性，從中發現問題，尋求改進的方向。

　?、?組織應實施必要的措施，以實現對這些過程策劃的結果和對這些過程的持續改進。

　　這個要求就是要求組織應按8.5.2和8.5.3的要求，實施糾正措施和預防措施，以及按照5.6的規定，由最高管理者對質量管理體系的適宜性、充分性和有效性進行管理評審，以實現對這些過程策劃的結果和對這些過程的持續改進。

　　然后，標準規定：“組織應按本標準的要求管理這些過程?！币簿褪钦f，本標準的所有要求是管理這些過程的規范。

　　最后，標準又規定：“針對組織所選擇的任何影響產品符合要求的外包過程，組織應確保對其實施控制;對此類外包過程的控制應在質量管理體系中加以識別?！?/p>

　　所謂外包過程，就是組織把原材料或零部件外發給加工商，由加工商加工成半成品以后，再驗收回來的過程，或者把組織的部分工作或部分服務內容按組織的要求承包給組織外的個人或單位去完成的過程。后者如，建筑公司把建設工程承包給某工程隊，旅社把洗滌服務承包給洗衣店，設計院把設計任務承包給設計師，出口商由貨運公司提供運輸服務，等。

　　提示--

　　在1987版和1994版的ISO9001標準中，對外包過程沒有要求，組織一般參照采購過程的要求對外包過程進行管理，今后仍是參照采購過程的要求對外包過程進行管理。(詳見7.4)

　　4.2 文件要求

　　4.2.1 總則

　　質量管理體系文件應包括：

　　a) 形成文件的質量方針和質量目標;

　　b) 質量手冊;

　　c) 本標準所要求的形成文件的程序;

　　d )組織為確保其過程有效策劃、運作和控制所需的文件;

　　e )本標準所要求的記錄。

　　注1：本標準出現“形成文件的程序”之處，即要求建立該程序，形成文件，并加以實施

　　和保持。

　　注2：不同組織的質量管理體系文件的多少與詳略程度取決于：

　　a) 組織的規模和活動的類型;

　　b) 過程及其相互作用的復雜程度;

　　c) 人員的能力。

　　注3：文件可采用任何形式或類型的媒體。

　　實施要點--

　?、?組織應按照5.3的要求制定形成文件的《質量方針》，按照5.4.1的要求制定形成文件的《質量目標》。(詳見5.3和5.4.1)

　　在1987版和1994版ISO9001標準中，都沒有要求把質量方針和質量目標獨立于質量手冊之外而形成文件，一般是在《質量手冊》中簡明地闡述組織的質量方針和質量目標。2000版的這一修訂，至少有兩個意義：

　　其一，強調了質量方針和質量目標在質量管理體系中的地位和作用;

　　其二，便于質量方針和質量目標的更改，確保了《質量手冊》文件的相對穩定性。

　?、?組織應按照4.2.2的要求編制《質量手冊》。(詳見4.2.2)

　?、?組織應制定如下六個程序文件：

　　--4.2.3所規定的《文件控制程序》;

　　--4.2.4所規定的《質量記錄控制程序》;

　　--8.2.2所規定的《內部審核控制程序》;

　　--8.3所規定的《不合格品控制程序》;

　　--8.5.2所規定的《糾正措施控制程序》;

　　--8.5.3所規定的《預防措施控制程序》。

　　1987和1994版的ISO9001標準，要求對質量管理體系中每一個邏輯上獨立的部分，都要有形成文件的程序。2000版的ISO9001標準對程序文件的要求大為簡化，基本上是要求組織的質量管理部門必需建立形成文件的程序，對組織的其他部門或標準的其他要求，都沒有要求建立形成文件的程序。

　　但是，由于“程序可以形成文件，也可以不形成文件?！?對于質量管理體系中每一個邏輯上獨立的部分，雖然沒有要求建立形成文件的程序，卻并不是不要建立程序，不形成文件的程序還是必須有的。組織可以在《質量手冊》中簡明地闡述這些程序，以便于運行。組織也可以按照質量管理體系的要求，把沒有形成文件的工作程序形成慣例而照辦。當然，組織要增加程序文件的數目也可以。

　?、?組織應制定組織為確保其過程有效策劃、運作和控制所需的文件，如質量計劃、工作或勞動規范、服務規范、作業指導書、設備操作規程、有關控制質量的獎罰制度，等等。這類文件應涉及純技術性的細節。

　?、?組織應制定并保持本標準所要求的記錄(共19類)，包括：

　　--5.6.1所要求的管理評審的記錄;

　　--6.2.2所要求的教育、培訓、技能和經驗的適當記錄;

　　--7.1所要求的為實現過程及其產品滿足要求提供證據所需的記錄(注：對于不同產品類型的組織，這類記錄的數量比較多，而且一般都不同);

　　--7.2.2所要求的與產品有關的要求的評審結果及評審所引起的措施的記錄;

　　--7.3.2所要求的與產品要求有關的設計和開發輸入的記錄;

　　--7.3.4所要求的設計和開發評審的評審結果及任何必要措施的記錄;

　　--7.3.5所要求的設計和開發驗證的驗證結果及任何必要措施的記錄;

　　--7.3.6所要求的設計和開發確認的確認結果及任何必要措施的記錄;

　　--7.3.7所要求的設計和開發更改的更改評審結果及任何必要措施的記錄;

　　--7.4.1所要求的評價供方的評價結果及評價所引起的任何必要措施的記錄;

　　--7.5.2所要求的對特殊過程的安排記錄;

　　--7.5.3所要求的可追溯性產品的唯一性標識的記錄;

　　--7.5.4所要求的丟失、損壞顧客財產和發現顧客財產不適用的記錄;

　　--7.6所要求的對監視和測量裝置校準和驗證結果的記錄;

　　--8.2.2所要求的內部審核的記錄;

　　--8.2.4所要求的有檢驗員簽名的合格產品的驗收記錄;

　　--8.3所要求的不合格的性質以及隨后所采取的任何措施的記錄;

　　--8.5.2所要求的糾正措施驗證結果的記錄;

　　--8.5.3所要求的預防措施驗證結果的記錄。

　　在實際的推廣過程中，組織建立的記錄往往多于上述數目，本書所舉的記錄的類型也超過以上數目，ISO9001并不反對。

　　術語和定義--

　　--程序：“為進行某項活動或過程所規定的途徑?！?見ISO9000第3.4.5條)

　　注1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。

　　注2：當程序形成文件時，通常稱為“書面程序”或“形成文件的程序”。含有程序的文件可稱為“程序文件”。

　　提示--

　　本章第九節列舉了質量方針、質量目標、質量手冊、程序文件、質量計劃、記錄等質量管理體系文件的案例。但是，由于各種類型、不同規模和提供不同產品的組織所建立的質量管理體系文件的形式和內容千差萬別，案例不勝枚舉，讀者應當運用舉一反三的規則去閱讀和借鑒案例。

　　4.2.2 質量手冊

　　組織應編制和保持質量手冊，質量手冊應包括：

　　a) 質量管理體系的范圍，包括任何刪減的細節與合理性;

　　b) 為質量管理體系編制的形成文件的程序或對其引用;

　　c) 質量管理體系過程之間的相互作用的表述。

　　實施要點--

　?、?質量手冊是規定組織質量管理體系的文件。組織應編制和保持《質量手冊》，以規定組織的質量管理體系。

　?、?《質量手冊》的內容：

　　a) 應包括ISO9001中規定的質量管理體系要求的全部適用范圍，即本章所述的全部適用的實施要點。若組織根據ISO9001第1.2節的規定，對ISO9001第7章所規定的要求有所刪減(例如，若組織沒有設計和開發的過程，則可以把7.3節的要求全部刪減;若組織沒有特殊過程，則可以把7.5.2的要求全部刪減，等等。)但是，應在《質量手冊》中說明任何刪減的細節與合理性。這樣的刪減并不影響認證。組織也可以刪減第7章之外的要求，但是，這樣刪減后，不能聲稱符合ISO9001標準，即不能獲得認證。

　　b) 應包括為質量管理體系編制的形成文件的程序或對其引用?！顿|量手冊》應適當地闡明形成文件的程序中提到的相同的控制內容;在某些情況下，形成文件的程序與《質量手冊》中的某些章、節可以是相同的。如有必要，ISO9001標準中沒有涉及、但組織認為對活動進行適當控制所必需的文件，也應增加到《質量手冊》中或引用作為參考。

　　c) 應包括對質量管理體系過程之間的相互作用的表述。這種表述應以ISO9001第0.2節所闡明的過程方法和以過程為基礎的質量管理體系模式圖為指南，展示PDCA模式，并參照ISO9000第2.3節所介紹的步驟進行表述。

　　術語和定義--

　　--質量手冊：“規定組織質量管理體系的文件?！?3.7.4)

　　提示--

　　組織應以ISO10013：1995《質量手冊編制指南》為指南，編制《質量手冊》。

篇2：物業公司內審員培訓班學習體會

　　物業公司內審員培訓班學習體會

　　有幸參加公司培訓部組織的為期兩天的ISO9001質量管理體系和ISO14001 環境管理體系內審員雙證培訓，自覺受益匪淺。在學習之前，對于這兩個管理體系概念比較模糊，以為這只是企業的一種認證資格需要，做一些表單而已，但通過學習，我深深體會到，質量管理體系和環境管理體系對于一個企業的發展、壯大的重要性，它是規范企業管理、質量的保證，不但為企業提供一個動態的管理標準，同時可以規范我們平時的工作，做到有目的、有計劃、有秩序和有依據，還可以對潛在的危機做出預警、控制和防止，管理過程環環相扣。

　　一、第一天學習的是iso9001質量管理體系，其中的八大原則：

　　以顧客為中心、領導作用、全員參與、過程方法、管理的系統方法、持續改進、基于事實的決策的方法及互利的供方關系。這八大原則是一個組織在質量管理的總體原則，這些原則需要通過具體的管理活動得以體現，以顧客為中心，提高顧客滿意度是質量管理的目的。Iso9001質量管理體系要求我們建立組織的管理目標，通過作業指導書分解任務細化到各層次崗位上，通過培訓和考核，使每個員工都明白自己的崗位要求，勝任崗位，發揮領導的作用，實行全員參與，做到有章可依、系統管理、關注過程、持續改進等一系列方法來達到讓顧客滿意的目的。

　　學習中給我印象最深的是：以顧客為中心和持續改進。眾所周知，企業生產產品的服務對象是顧客，對于我們物業企業來說，我們的產品就是物業服務，業主享受的是我們提供的服務，服務滿意不滿意和費用的收繳存在關聯，顧客滿意，就是iso9001的質量管理標準所倡導的服務指導思想。業主是我們企業生存的基礎，我們把業主的滿意放在第一位，圍繞業主滿意通過走訪、溝通、問卷調查，了解業主需求，尋找自身服務中的不足加以改進，提高服務，通過PDCA循環持續改進增效的方法，直到讓顧客滿意，通過科學的管理，增強企業的市場競爭力，提高企業經濟效益和生存力。

　　二、第二天學習的是iso14001環境管理體系，通過學習了解到：

　　企業的環境管理體系是通過策劃、建立、實施直到獲得認證，是企業把對環境的管理納入企業管理的一部分，在實踐中通過改善環境管理體系，改善環境行為，并通過合理地節約資源和能源，使企業通過提高環境效益，促進經濟效益的提高，達到環境與經濟的協調發展。促進企業的可持續發展。作為我們物業企業，除了企業帶頭環保外，更重要的是要引導、帶動小區的業主提高環保意識，建立和諧的生態環境，保護地球從我做起。

　　通過兩天的學習，從理論上了解了iso9001質量管理體系和iso14001環境管理體系，這需要通過不斷地實踐，從理論到實踐，不斷在工作中運用PDCA循環方法， 才能真正掌握這兩個管理體系的精髓，我將把學到的理論知識和自己的工作聯系起來，和公司一同成長。

篇3：物業公司ISO9001/ISO14001內審員培訓班學習心得

　　物業公司ISO9001/ISO14001內審員培訓班學習心得

　　本月本人有幸參加了由公司組織的ISO9001/ISO14001內審員雙證班。通過兩天的培訓，我對ISO9001/ISO14001管理體系的起源和發展，包括這些管理體系在企業管理中的重要性，都有了更多的認識。對它們的條文也有了更深層的理解，同時也學習到不少與之相關的內部審核方法和技巧，我的相關專業知識也有了進一步的提升。

　　講課中老師指出，內部審核是審過程不是審文件，不能有文件就算符合。內部審核必須按PDCA過程進行全面策劃，策劃審核方案，編制年度內部審核計劃和內部審核實施計劃。組成審核組，任命審核組長，聘任內部審核員。內審員根據審核計劃的分工編制檢查表，按計劃和檢查表實施現場審核，得出審核發現。

　　尋找客觀證據，出具不合格報告。內審組對體系的有效性、適宜性、符合性做出綜合評價并開具不合格報告，受審核方的管理者根據不合格進行原因分析制定糾正措施。審核組對糾正措施的實施效果進行跟蹤驗證，并編制內部審核報告，在內部審核報告中，對體系做出綜合評價找出存在的問題與下步需要改進的地方。

　　兩天的培訓也使我認識到，在這個瞬息萬變的社會，不論是企業還是個人，要想生存并得到發展，“變”是唯一不變的真理。那種傳統的、固定不變的管理模式已不能適應時代發展的需求了。為適應科學技術、經營環境日新月異的變化，企業的管理者必須不斷進行觀念創新、戰略創新、制度創新和市場創新。不僅僅是高層管理者要將之作為主要的管理職責，同時也要促進所有階層的管理人員都成為創新的實施者，為全體員工充分發揮創造才能建立新的管理機制，增強企業的團隊凝聚力，使企業在激烈的競爭中，逐漸凸現出其個性化的管理模式。

　　而所有以上這些“變”的過程，都必須依賴于ISO9001/ISO14001管理體系的建立和實施，并通過PDCA的管理模式不斷改進實施過程中的不足，才能不斷提升企業的綜合管理水平。

　　所以，建立和實施ISO9001/ISO14001管理體系，不僅是為了滿足客戶及其它相關要求，也是企業自身發展的需要。唯有不斷改變管理觀念，以戰略眼光高度重視這一發展趨勢，才能使企業永遠立于不敗之地。

　　作為企業的員工，要想充分體現自身價值，唯有不斷學習新觀念，改變舊思想，做一個 “學習型”的員工，珍惜每一次學習和培訓的機會，不斷提升自身的綜合素質，緊隨社會和企業發展的步伐，在工作中充分發揮個人才智，為社會和企業創造更多的效益，才能使自己的人生更有意義、更有價值！