SGS內審員培訓教程(2)

　　第二章

　　稽核之介紹、種類、管理與執行

　　1.定義

　　1.1 ISO 9000對稽核的定義如下：

　　一個有系統且獨立的文件化流程以獲得稽證據來客觀評估決定稽核標準達成程序。

　　1.2 ISO 19011，品質與環境管理系統稽核指導綱要指出稽執行流程：

　　1.稽核原則

　　2.稽核計劃管理

　　3.稽核活動

　　4.品質管理系統稽核員能力

　　2.稽核原則

　　2.1稽核依據一些基本原則以確?；藶橐粋€有效且可告的管理工具。

　　2.2稽核原則

　　依稽核員人格特質有三種原則

　　1.道德行為

　　稽核員角色具信任、正直、保密與果斷

　　稽核員受限于嚴厲的道德行為

　　2.公正表達

　　稽術員發現稽核結論與稽核報告反應稽核行動之信賴、準確與完成

　　任何稽枋員與受稽核者間的沖突與無法解決意見需要加以記錄。

　　3.專業服務

　　稽核員必須提供專業且令人有信心的服務。因此，稽核員勝任能力便相對重要。

　　稽核流程二個進一步原則為：

　　1.獨立

　　稽核是客觀且獨立的，稽核團隊必須避免偏差與利益沖突。

　　2.證據

　　稽核證據是可驗證的，因為在有限的時間與資源內執行稽枋，完全依據抽樣資訊，無論如何，做稽核結論前，使用適切的抽樣是必須的。

　　2.3這些原則確保：

　　A.稽核員是客觀、系統且獨立取得資訊來確保管理是有效的改善。

　　B.稽核團隊與受稽核者關系是獨立的。

　　C.稽核證據有賴于取得之抽樣資訊。

　　2.4 ISO 9000定義稽核證據為與稽核標準相關可驗證的記錄，事實聲明或其他資訊。

　　3.稽核計劃管理

　　3.1概述

　　稽核計劃目的在協助組織提供所需資源以促成稽核的執行完成。

　　依組織特性，稽核計劃可以包括不同的稽核目標、范圍與標準。

　　最高管理階層應授權以管理稽核計劃，包括：

　　A.建立稽核計劃之目標與范圍

　　B.建立責任、資源與程序

　　C.確?；擞媱潏绦?/p>

　　D.監控與審查稽核計劃以改善其效能

　　E.維持記錄

　　3.2稽核計劃目標與范圍。

　　需設立目標以管制稽核規劃與執行

　　目標宜考量：

　　-管理議題的先后順序

　　-商業目的

　　-管理系統要求

　　-法令與合約要求

　　-供應商評做

　　-客戶要求

　　-企業潛在風險

　　3.3稽核計劃范圍

　　稽核計劃范圍因組織規模、特性與復雜性有所不同

　　-執行稽核之范圍、目標、期間與頻率

　　-受稽組織之規模、特性與復雜性

　　-受稽活動之數量、狀況、重要性、復雜性、同質性與位置

　　-標準、法規與合約要求、政策、程序及其他稽核條件

　　-驗證要求

　　-先前的稽核結果或審查先前的稽核計劃

　　-文化與社會議題

　　-利益團體之考量

　　3.4 責任、資源與程序。

　　3.4.1稽核計劃管理應授權給具有下列認知者：

　　-稽核原則

　　-稽核員勝任

　　-稽核工具與方法應用

　　-受稽活動相關技術與管理知識

　　這些額外知識與經驗應文件化

　　授權管理稽核計劃者應：

　　-界定、執行、維持與改善稽核計劃

　　-指出及提供所需資源

　　3.4.2資源

　　資源之鑒別宜考量

　　-發展、執行、管理與改善稽核活動之財務資源

　　-稽核工具與方法

　　-維持或滿足稽核員勝任及改善稽核員表現之流程

　　3.4.3程序

　　稽核計劃程序應建立以：

　　稽核行程規劃

　　確?；藞F隊的勝任能力

　　選擇適切的稽核團隊

　　執行稽核

　　稽核后續跟催

　　3.4.4稽核計劃實現

　　稽核計劃實現宜含：

　　文件化稽核計劃及查關團體之連系

　　整合稽核計劃活動

　　確?；藞F體任務

　　提供稽核團隊所需資源

　　確?；艘阑擞媱澾M行

　　確?；嘶顒又涗浌苤?/p>

　　確?；藞蟾嬷畬彶?、核準及分發至客戶與其他特定團體

　　如需要時，確?；撕罄m跟催

　　3.5 稽核計劃記錄

　　記錄宜維持之展示稽核計劃有效執行，這些記錄含：

　　-稽核計劃審查記錄

　　-稽核計劃表

　　-稽核行程表

　　-稽核報告

　　-不符合報告

　　-矯正與預防措施報告

　　-稽核員個人記錄，例如績效評估、稽核團隊選擇、資源與訓練

　　3.6 稽核稽核計劃監控與審查

　　稽核計劃執行宜周期性監控與審查以評估：

　　-目標是否達成

　　-稽核計劃有效性

　　-改善機會

　　監控宜使用績效指標量測，例如：

　　-稽核團隊能力是否符合稽核目標

　　-稽核計劃與行程符合性

　　-受稽核者與稽核員之回饋

　　-稽核計劃矯正措施結案時間

　　-稽核計劃審查宜考量

　　-監控結果與趨勢

　　-程序書之符合性

　　-利益團體需求與期許之發展

　　-稽核記錄

　　-其他取代稽核方案

篇2：物業公司內審員培訓班學習體會

　　物業公司內審員培訓班學習體會

　　有幸參加公司培訓部組織的為期兩天的ISO9001質量管理體系和ISO14001 環境管理體系內審員雙證培訓，自覺受益匪淺。在學習之前，對于這兩個管理體系概念比較模糊，以為這只是企業的一種認證資格需要，做一些表單而已，但通過學習，我深深體會到，質量管理體系和環境管理體系對于一個企業的發展、壯大的重要性，它是規范企業管理、質量的保證，不但為企業提供一個動態的管理標準，同時可以規范我們平時的工作，做到有目的、有計劃、有秩序和有依據，還可以對潛在的危機做出預警、控制和防止，管理過程環環相扣。

　　一、第一天學習的是iso9001質量管理體系，其中的八大原則：

　　以顧客為中心、領導作用、全員參與、過程方法、管理的系統方法、持續改進、基于事實的決策的方法及互利的供方關系。這八大原則是一個組織在質量管理的總體原則，這些原則需要通過具體的管理活動得以體現，以顧客為中心，提高顧客滿意度是質量管理的目的。Iso9001質量管理體系要求我們建立組織的管理目標，通過作業指導書分解任務細化到各層次崗位上，通過培訓和考核，使每個員工都明白自己的崗位要求，勝任崗位，發揮領導的作用，實行全員參與，做到有章可依、系統管理、關注過程、持續改進等一系列方法來達到讓顧客滿意的目的。

　　學習中給我印象最深的是：以顧客為中心和持續改進。眾所周知，企業生產產品的服務對象是顧客，對于我們物業企業來說，我們的產品就是物業服務，業主享受的是我們提供的服務，服務滿意不滿意和費用的收繳存在關聯，顧客滿意，就是iso9001的質量管理標準所倡導的服務指導思想。業主是我們企業生存的基礎，我們把業主的滿意放在第一位，圍繞業主滿意通過走訪、溝通、問卷調查，了解業主需求，尋找自身服務中的不足加以改進，提高服務，通過PDCA循環持續改進增效的方法，直到讓顧客滿意，通過科學的管理，增強企業的市場競爭力，提高企業經濟效益和生存力。

　　二、第二天學習的是iso14001環境管理體系，通過學習了解到：

　　企業的環境管理體系是通過策劃、建立、實施直到獲得認證，是企業把對環境的管理納入企業管理的一部分，在實踐中通過改善環境管理體系，改善環境行為，并通過合理地節約資源和能源，使企業通過提高環境效益，促進經濟效益的提高，達到環境與經濟的協調發展。促進企業的可持續發展。作為我們物業企業，除了企業帶頭環保外，更重要的是要引導、帶動小區的業主提高環保意識，建立和諧的生態環境，保護地球從我做起。

　　通過兩天的學習，從理論上了解了iso9001質量管理體系和iso14001環境管理體系，這需要通過不斷地實踐，從理論到實踐，不斷在工作中運用PDCA循環方法， 才能真正掌握這兩個管理體系的精髓，我將把學到的理論知識和自己的工作聯系起來，和公司一同成長。

篇3：物業公司ISO9001/ISO14001內審員培訓班學習心得

　　物業公司ISO9001/ISO14001內審員培訓班學習心得

　　本月本人有幸參加了由公司組織的ISO9001/ISO14001內審員雙證班。通過兩天的培訓，我對ISO9001/ISO14001管理體系的起源和發展，包括這些管理體系在企業管理中的重要性，都有了更多的認識。對它們的條文也有了更深層的理解，同時也學習到不少與之相關的內部審核方法和技巧，我的相關專業知識也有了進一步的提升。

　　講課中老師指出，內部審核是審過程不是審文件，不能有文件就算符合。內部審核必須按PDCA過程進行全面策劃，策劃審核方案，編制年度內部審核計劃和內部審核實施計劃。組成審核組，任命審核組長，聘任內部審核員。內審員根據審核計劃的分工編制檢查表，按計劃和檢查表實施現場審核，得出審核發現。

　　尋找客觀證據，出具不合格報告。內審組對體系的有效性、適宜性、符合性做出綜合評價并開具不合格報告，受審核方的管理者根據不合格進行原因分析制定糾正措施。審核組對糾正措施的實施效果進行跟蹤驗證，并編制內部審核報告，在內部審核報告中，對體系做出綜合評價找出存在的問題與下步需要改進的地方。

　　兩天的培訓也使我認識到，在這個瞬息萬變的社會，不論是企業還是個人，要想生存并得到發展，“變”是唯一不變的真理。那種傳統的、固定不變的管理模式已不能適應時代發展的需求了。為適應科學技術、經營環境日新月異的變化，企業的管理者必須不斷進行觀念創新、戰略創新、制度創新和市場創新。不僅僅是高層管理者要將之作為主要的管理職責，同時也要促進所有階層的管理人員都成為創新的實施者，為全體員工充分發揮創造才能建立新的管理機制，增強企業的團隊凝聚力，使企業在激烈的競爭中，逐漸凸現出其個性化的管理模式。

　　而所有以上這些“變”的過程，都必須依賴于ISO9001/ISO14001管理體系的建立和實施，并通過PDCA的管理模式不斷改進實施過程中的不足，才能不斷提升企業的綜合管理水平。

　　所以，建立和實施ISO9001/ISO14001管理體系，不僅是為了滿足客戶及其它相關要求，也是企業自身發展的需要。唯有不斷改變管理觀念，以戰略眼光高度重視這一發展趨勢，才能使企業永遠立于不敗之地。

　　作為企業的員工，要想充分體現自身價值，唯有不斷學習新觀念，改變舊思想，做一個 “學習型”的員工，珍惜每一次學習和培訓的機會，不斷提升自身的綜合素質，緊隨社會和企業發展的步伐，在工作中充分發揮個人才智，為社會和企業創造更多的效益，才能使自己的人生更有意義、更有價值！