建筑公司采購管理控制程序
1 目的
為確保對影響采購質量的關鍵環節實施控制，保證采購產品的質量、性能、交付和服務等各方面，符合顧客、法律法規、職業健康安全和環境的要求，并滿足公司工程建設和管理的需要，特制定本程序。
2 適用范圍
適用于公司在工程建設和生產準備過程中的所有產品或服務的采購控制。
3 職責
3.1 采購管理實行業務管理原則和法律歸口管理的原則。
3.2 總經理負責領導公司的采購管理，副總經理協助總經理負責領導公司的采購管理。
3.3 物資部、綜合管理部以及計劃部是采購管理主要部門。
4 管理內容與要求
4.1.1 物資部負責與設備、材料等有關的采購管理工作，包括：
--設備、原輔材料；
--生產性低值易耗品；
--非標設備加工承攬；
--貨物倉儲保管；
--貨物運輸；
--貨物保險；
--行政管理所涉及的形成固定資產的低值易耗品。
4.1.2 綜合管理部負責與行政管理、基礎設施建設有關的采購管理工作，包括：
--人員聘用；
--培訓；
--法律咨詢；
--審計事務；
--廣告、宣傳；
--后勤管理；
--綠化維護；
--行政管理涉及的不形成固定資產的非生產性低值易耗品。
4.1.3 計劃部負責與工程建設有關的勞務采購的采購管理工作，包括：
--建設工程（包括勘測設計、建筑安裝工程等）；
--工程監理；
--技術引進；
--工程設備安裝調試；
--技術咨詢、評估監測及科學試驗；
--財產保險；
--財產租賃；
--其他與工程建設有關的采購。
4.2 采購的申請
4.2.1 工程項目（勞務）采購的申請
由工程項目涉及業務管理部門填寫《工程項目（勞務）采購申請表》提出申請，部門主管提出初審意見，提交計劃部，計劃部提出審核意見，報公司領導批準后備案并進行采購管理工作。
4.2.2 物資采購申請
4.2.2.1 工程用物資的采購申請
由物資使用部門填寫《物資采購申請表》提出申請，各專業（包括汽機、鍋爐、發電機、熱工以及土建專業）負責人對申請審核后，由物資使用部門主管提出初審意見，計劃部根據經批準采購申請的工程實際需要提出審核意見，報公司領導批準后備案并提交物資部，物資部將已批準的采購申請的物資納入采購計劃，并進行物資采購管理工作。
4.2.2.2 生產性低值易耗品的采購申請
由物資使用部門填寫《物資采購申請表》提出申請，部門主管提出初審意見，計劃部根據工程預算以及年度預算提出審核意見，報公司領導批準后備案并提交物資部，物資部將已批準的采購申請的物資納入采購計劃，并進行物資采購管理工作。
4.2.2.3 行政管理涉及的貨物采購申請
由使用部門填寫《物資采購申請表》提出申請，部門主管提出初審意見，提交綜合管理部，綜合管理部提出審核意見并備案，報公司領導批準后由物資部或綜合管理部進行貨物采購管理工作。物資部負責形成公司固定資產低值易耗品以及生產性低值易耗品的采購；綜合管理部負責不形成固定資產非生產性低值易耗品的采購。
4.2.3 培訓采購申請
由需求部門提出填寫《培訓申請表》提出申請，部門主管提出初審意見，提交綜合管理部，綜合管理部提出審核意見并備案，報公司領導批準后，由綜合管理部組織采購。
4.2.4 其他采購申請
由需求部門填寫《簽報》提出申請，部門主管提出初審意見，提交相關采購主要管理部門，主要管理部門提出審核意見并會簽后報公司領導批準，由采購主要管理部門組織采購。
4.3 潛在合格供方的選擇以及合格供方名錄的建立
4.3.1 各管理部門應建立各職能范圍內的合格供方名錄，潛在的合格供方的選擇應根據以下信息確定：
--供方提供的產品已在公司使用的，使用部門反饋的信息；
--供方提供產品在同容量電廠的使用情況；
--供方資質證明、質量、安全、環保業績以及遵循法律法規要求的符合情況；
--公司專業技術人員的推薦；
--承辦部門在市場上了解、收資的信息。
4.3.2 確定潛在的合格供方后，由各管理部門負責組織各職能范圍內的潛在合格供方進行調查，進行資質審查。
4.3.3 潛在合格供方的資質審查內容應包括：
--主體資格：具有經年檢的企業法人營業執照或營業執照；
--經營范圍：欲簽合同標的應復核當事人經營范圍，設計專營許可的，應具有相應的許可、等級及資質證書等；
--代理權限：由代理人代簽合同的，應出具真實、有效的法定代表人（主管）身份證明、授權委托書、代理人身份證明等；
--履約能力：具有支付能力、生產能力、運輸能力、技術能力。必要時應要求其出具資產負債表、資金證明、注冊會計師簽署的驗資報告等相關文件；
--履約信用：重合同、守信用，無違約事實，現時未涉及重大經濟糾紛或重大犯罪案件。
4.3.4 潛在合格供方的資質審查經相關部門會簽后，并報分管副總經理批準后，納入合格供方名錄。
4.3.5 相關職能部門應每年定期對合格供方名錄進行復評。
4.4 勞務、物資及服務的采購管理
4.4.1 申請經公司領導批準后，物資部、綜合管理部及計劃部負責各自職能范圍內的采購管理。
4.4.2 采購的標的金額按以下管理內容進行管理：
4.4.3 預算金額在人民幣伍拾萬元以下的采購，管理部門應在合格供方名錄中選擇3家以上合格供方，報公司領導或授權人確定供方后實施采購。
4.4.4 預算金額在人民幣伍拾萬元以上（含伍拾萬元）的采購，管理部門應選擇3家以上合格供方，作為潛在投標方，報招標領導小組確定投標方，在招標領導小組的領導下，由招標工作小組按《招標管理實施細則》進行招標，確定供方后實施采購。
4.5 招標管理
4.5.1 公司依法成立公司招標領導小組、招標工作小組。
4.5.2 公司招標領導小組是公司招標的最高決策機構，決定公司招標的方針、政策、重大工程及物資的招標方案。
4.5.3 招標工作小組由物資、工程兩個招標工作小組組成，負責招標的各項具體組織工作。
4.5.4 招標管理工作具體按《招標管理實施細則》執行。
4.6 合同管理
4.6.1 確定供方后，金額在1萬元以內的，由采購管理部門自行采購；金額在1萬元（含1萬元）以上的，由采購管理部門起草合同，按合同管理流程進行合同管理，具體按《合同管理辦法》執行。
4.7 采購產品的驗證
4.7.1 勞務采購的驗證
產品交付前，按《工程驗收管理規定》進行驗收，并根據相關供方的施工工期、施工能力、安全、環境和服務進行勞務和服務采購的驗證，驗證結果可作為合格供方復評的輸入。
4.7.2 物資采購的驗證
產品交付時，物資部按《設備、物資材料質檢管理辦法》進行驗證，產品交付并投入使用一定時期后，由物資部可向產品使用部門發問卷調查，進行產品驗證，問卷調查可作為合格供方復評的輸入。
4.7.3 服務采購的驗證
綜合管理部根據服務采購的協議或合同要求，對提供服務相關供方的服務態度、工作績效及需求部門反饋的信息，實施驗證，驗證結果可作為合格供方復評的輸入。
4.8 對供方采購勞務、服務及物資的管理
4.8.1 公司對相關供方擬選擇的設備、材料供應商有否決權。相關供方所采購的材料、設備及特種材料，必須由公司審定。相關供方應提供所有物資供應分供方名錄以及相應的資質資料報物資部備案
4.8.2 公司對勞務供方擬選擇的勞務分供方有否決權，重大分包合同招標應邀請公司參加，勞務供方應提供所有勞務分供方名錄以及相應的資質資料報計劃部備案。
5 相關文件
《培訓控制程序》
《合同管理辦法》
《工程招標管理實施細則》
《物資招標管理實施細則》
《設備、物資材料質檢管理辦法》
《工程驗收管理規定》
6 相關記錄
《工程項目（勞務）采購申請表》
《物資采購申請表》
7 附錄
附錄A 流程圖
附錄B 《工程項目（勞務）采購申請表》
附錄C 《物資采購申請表》
附 錄 A
?。ㄙY料性附錄）
流程圖
A.1 合格供方名錄建立流程圖
A.2
使用部門采購申請
采購管理控制流程圖
附 錄 B
?。ㄒ幏缎愿戒洠?/p>
工程項目（勞務）采購申請表
附 錄 C
?。ㄒ幏缎愿戒洠?/p>
物資采購申請表
篇2：公司采購管理控制工作程序(5)
公司采購管理控制程序（五）
一、目的：為合理和有效率地利用公司的資金資源，減少不必要的浪費和損失，提高采購質量，服務公司的產品實現過程，降低生產成本，確保產品的質和量，提高企業的經濟效益。
二、適用范圍：產品實現過程一切原輔材料的采購工作及公司配套產品外購工作，外加工產品原輔材料采購工作及專賣事業統一形象外發材料的采購工作。
三、職責與權限：
3.1負責組織相關部門對合格供方的選擇與評定；
3.2負責組織對合格供方提供的樣品進行檢驗、評估與驗證，并參與對采購的原輔料和貨物樣品進行監督和封存。
3.3根據采購依據負責實施采購合同的談判和簽訂。
3.4負責采購合同所規定事項的執行、全程控制和監督。
3.5負責參與原輔材料及貨物質量控制過程中檢驗，評定與分析。
3.6負責采購合同執行過程中質量事故和違約事宜的追蹤、實施談判與處理。
3.7負責采購合同執行完畢并配合財務部付款及對付款情況實施監督。
3.8負責根據實際生產和經營需要貨物的質和量進行采購，配合生產、經營需要，確保質量和生產經營需要。
四、合格供方評定：
4.1要采購優質的原輔材料及貨物，重要的工作是慎選合格供方。
4.2合格供方必須具備供貨產品的生產資格、質量依據、有關手續。
4.3根據生產及經營需要，在不同的合格供方提供同類原輔料和貨物的情況下，采購人員應負責組織質管部、生技部和實際用料部門的相關人員進行質量資格評審和認定。
4.4合格供方必須是同類產品生產廠家的佼佼者，具備按時交貨的生產能力，最重要的是應具備質優價廉的基本條件。
4.5合格供方的產品必須是經質檢部門檢驗合格或委托有檢驗資質的機構檢驗合格的產品，并經公司實際生產使用證明供方產品質量優良者優先。
4.6必須采用科學的辦法，合理的檢驗手段來進行分析而確定每一種合格原輔材料及所需貨物的合格供方。
4.7對合格供方必須采用"貨比三家"的傳統方法，用不帶偏見的主導思想、實事求事的態度并根據供方的產品質量、服務方式、企業信譽及一貫實際交往的表現來評定合格供方。
4.8合格供方的選擇必須采用擇優汰劣的市場競爭原則，同類產品可供選擇的合格方必須同時評定二至三家，以達到物美價廉的最佳效果的目的。
4.9質優的合格供方應在付款時給予優先；對質差的供方經通知改進，質量沒有明顯改善的則應給予刪除合格供方資格的處罰，以觀后效。
4.10每半年應由經營部組織質管部、生技部及相關人員參加評定會議，重新評定合格供方的資質問題及重新確認合格供方。
4.11穩定的原輔材料及經營所需貨物的合格供方是降低企業質量管理成本的重要因素，未經公司有關部門及相關人員討論通過，未經公司有關領導批準，采購人員無權自行決定取舍合格供方。
4.12合格供方的評定必須通過相關部門、相關人員的專門評定分析并形成決議，由相關人員簽名確認，并經有關領導批準執行。
4.13公司外購配套產品和自行采購原輔材料委托外加工的產品的合格供方的評定按本評定方法有關規定執行。
五、采購依據
5.1根據對市場的分析和判斷，公司決策投產的新產品所需原輔材料。
5.2根據產品開發部新產品試產試制所需的原輔材料。
5.3根據公司下達的產品生產計劃任務所需的一切原輔材料。
5.4根據經營部專賣事業所需的一切整體形象所需的材料。
5.5根據公司生產經營所需要的其它配套產品。
5.6根據公司委托外加工所需的原輔材料。
5.7所需采購的原輔材料及貨物均必須按實際需要的質和量。
5.8所有采購依據必須有充分的授權和文字確認。
六、控制程序：
6.1 根據公司計劃和下達的生產任務所需的原輔材料及貨物，通知已通過評審確認的二至三家合格供方提供樣品和報價。
6.2不同的合格供方提供的同類原輔材料及貨物，在通過提供樣品或生產實踐證明質量優質的情況下，并經質管部評定分析；確認后的合格供方，應用比價格、比服務、比信譽的方法擇優錄取。
6.3合格供方確認前其采購品種的質量必須經質管部、生技部，及用料部門的相關人員協商認可并書面確認。
6.4采購合同談判均需具備同時二人以上的參與，采購合同凡是在公司所在地簽定的必須由我方提供合同文本，在外地簽訂有條件的應采用我公司的合同文本。
6.5合同簽訂前應向合格供方聲明公司的采購原則：我方要求供方提供質優價廉的產品；我方不希望用比別人高的價格來購買供方同樣質量的產品，要求合格供方必須在這一點上做出承諾，違反這一點我方將有權采取懲罰辦法。
6.6合同簽訂前，有提供樣品檢驗的應由質管部負責組織評定分析確認質量并把樣品封存，封存的樣品作為貨到后質管部進料檢驗的依據，經產品開發部試產的產品應具備試用報告及確認結果。
6.7經常業務往來的合格供方原則上也應按6.5條款執行，如果沒有條件或沒有必要按6.5條款執行的合格供方則應由質管部、生產技術部、產品開發部相關人員簽名給予確認。
6.8對于客戶訂單的原輔材料采購及其它采購工作，也應按本控制程序執行，必要時應先經產品開發部試作樣衣由客戶確認封樣后方可實施采購計劃。
6.9簽訂采購合同時應明確價格及付款辦法，質量保證要求、技術標準、驗收條件、運輸方式、到貨時間等需求雙方權益保證的相關內容，一并在合同中填寫清楚，以防不必要的糾紛。
6.10合同必須一式四份，合格供方、經營部、財務部
、原輔料倉庫各存一份，并且要求是原件，復印件無效。
6.11所有采購合同的簽訂均必須遵照本控制程序執行，報經公司有關領導人以文字確認的方式批準后執行，條件不允許電話批準的應補辦文字確認證明。
6.12合同簽訂后由采購人員負責監督合同的執行，并把有關信息通知相關部門，以便滿足公司生產和經營的需要。
6.13對部分不直接影響產品質量的輔料，可由經營部直接授權原輔材料倉庫，填寫《臨時采購要求》單，送經營部主管或采購人員簽名確認呈總經理批準后直接采購，但合格供方必須具備本程序規定的資格評定和已由采購人員商討并經總經理確認批準的價格。進貨時也應經質管部進料檢驗合格后方可放行投入使用。
6.14采購貨物到達公司前應事先通知倉庫做好收貨準備，到達公司后應由原輔材料倉庫管理員按其提供的貨單與采購合同核對，確認無誤進倉堆放，同時報質管部要求檢驗和驗證。
6.15進料檢驗員驗收的標準是按樣品或合同規定及按《進料檢驗作業指導書》的要求進行。
6.16貨品發現質量問題應由采購人員負責組織質管部、生技部等相關人員的評定分析并在處理結果的質量記錄文件上簽名確認；有條件的合格供方代表人也應現場一起驗證。
6.17經驗證確認不合格的原輔材料及貨物，采購人員應負責通知供方和無條件的執行6.16的處理決定。
6.18由公司直接采購原輔材料委托合格承包加工方加工成品時，必須要求委托加工方對原輔材料進行檢驗、驗證和質量控制，并在加工合同上注明是委托加工方必須履行的責任，要求承加工方必須提供我方檢驗結果和驗證樣品，有必要時我方可直接由質管部派員到承加工方檢驗和驗證。
6.19采購人員簽訂加工合同時應要求承加工方提供原輔材料經檢驗和驗證后的報告和樣品，收貨數量及清單，經我方質管部、生技部等相關部門確認后方可組織生產。
6.20承加工方在委托加工產品完成后，必須經質管部、經營部、生產技術部對其產品的質與量驗證簽名確認后財務部門方可付款。
6.21外購產品應向合格供方索取產品其原輔材料的原產廠商的質檢報告和提供外購產品供方的合格產品檢驗報告，以作為質管部檢驗外購產品質量的檢驗依據。
6.22采購人員負責參與采購的原輔材料及貨物在公司產品實現過程和使用過程質量控制的信息反饋；負責聯絡和組織突發性原輔材料和貨物質量事故的評定分析，負責執行處理決定。
6.23采購人員負責采購合同執行完畢的財務結算工作，參與按合同規定的付款辦法的監督、確認和簽名。
6.24本控制程序規定的所有采購工作外，經營部的電腦噴繪及專賣店的統一形象加工生產也應遵照本控制程序執行。
6.25因采購工作的需要，必須到合格供方處考察、審查、產品事故的協調處理和監督合同實施過程需要出差的應填寫《出差申請單》并經有關領導批準；出差期間有條件的每天應向公司傳真匯報出差情況；沒有傳真條件的應向相關領導電話匯報和請示以便進一步的接受工作安排。
七、獎懲辦法
7.1采購人員應以公司利益為最高利益，忠于職守、大公無私，堅持采購原則，用嚴格負責的態度對待采購工作，保證采購質量在采購工作中有顯著成績者，每月將根據采購人員的采購實際控制情況，由總經理組織相關部門評審決定分別給予50--400元的獎勵。
7.2采購人員違反或不按本控制程序執行工作，玩忽職守、疏于監管、粗心大意、嚴重失職，給公司造成損失，每月將根據不同的損失程度給予50--400元的罰款。
7.3社會上發生的拿回扣等腐敗行為都是以犧牲自家公司的利益為前提，采購人員如假公濟私、損公肥已、貪贓枉法，一經查出將根據腐敗程度按《公司法》追究責任，直至追究刑事責任。