精工股份不符合糾正和預防措施程序
EMS程序文件ISO14000手冊
1 目的
采取有效的糾正預防和改進措施，實現體系的持續改進。
2 適用范圍
適用于糾正預防和改進措施的制定、實施與驗證。
3 職責
3.1綜合辦公室為環境管理體系發出《不符合、預防和糾正措施報告》歸口管理負責部門。
3.2當內部體系審核出現不合格時，由審核員發出《不符合、預防和糾正措施報告》，并進行跟蹤驗證。
3.3當管理評審或其他情況出現不符合時，由綜合辦公室發出《不符合、預防和糾正措施報告》，并進行跟蹤驗證。
3.4各部門對發生的不符合情況采取措施減少所產生的影響，并采取糾正和預防措施，予以完成并驗證效果。
3.5管理者代表在糾正和預防措施的實施過程中起監督、協調的作用。
4 工作程序
4.1不符合來源
a與環境管理體系要求的不符合：如違反環境法律法規及其他要求，違反有關程序和操作規程，其他出現不符合方針、目標、指標或體系文件要求的情況;
b活動、產品、環境出現重大問題，造成重大環境污染或環境事故，或超出公司規定的標準;
c相關方投訴;
d內、外部審核出現不合格;
e管理評審出現不合格。
4.2不符合的分類
4.2.1一般不符合：對滿足環境管理體系要素或體系文件要求而言，是個別的偶然的孤立的性質輕微的問題，不影響體系的運行。
4.2.2嚴重不符合
a體系出現區域性失效，例如某一要素、某一關鍵過程重復出現的失效現象。即多次重復發生，而又未采取有效的糾正措施加以糾正;
b體系運行出現區域性失效，例如某一部門中有關要素的全面失效;
c體系運行后仍然造成了嚴重的環境危害，說明體系未能對重要環境因素進行有效的控制。
4.3各部門針對所發現的各種不符合項或問題，采取相應的糾正和預防措施，并將結果交綜合辦公室進行監督管理。糾正和預防措施的要求如下：
a查明不符合發生的原因;
b有效糾正;
c明確糾正和預防措施的具體實施辦法加以落實，明確實施負責人、完成期限等。
4.4不符合的處理
4.4.1對日常運行過程中發現和發生的不符合，由發生不符合部門調查引起不符合原因，制定必要的糾正與預防措施并予以實施。填寫《不符合、預防和糾正措施報告》交綜合辦公室確認對糾正與預防措施的落實。
4.4.2內部環境管理體系審核發現的不符合，由審核組發出《不符合、預防和糾正措施報告》，記錄不符合事實，由對應的責任部門進行原因的分析并定出糾正措施，審核員確認后負責跟蹤驗證。詳見《環境管理體系內審程序》。
4.4.3管理評審中發現的不符合，由綜合辦公室填寫《不符合、預防和糾正措施報告》，交給發生不符合的部門責任者認可并填寫在“預防與糾正措施”一欄中，上報并綜合辦公室，經環境管理者代表批準后，交給有關責任部門加以整改，綜合辦公室進行跟蹤驗證。
4.4.4當出現緊急情況時，由綜合辦公室負責按《應急準備和響應程序》的有關規定處理，并分析原因，給發生部門發出《不符合、預防和糾正措施報告》，要求整改，并由綜合辦公室進行跟蹤驗證。
4.4.5當涉及公司環境目標、指標、管理方案，違反環境法律法規不符合時，由綜合辦公室組織有關部門進行原因調查和分析，由各有關部門制定糾正和預防措施，并實施糾正，綜合辦公室對效果進行驗證。
4.4.6當出現相關方投訴時，應由相關部門按《信息交流程序》規定接受并交有關部門調查原因，產生的不符合由各有關部門填寫《不符合、預防和糾正措施報告》，制定糾正和預防措施，并實施糾正，綜合辦公室對效果進行驗證。
4.5預防措施
4.5.1綜合辦公室應召集有關人員召開研討會，依據有關記錄、相關意見、審核結果，對潛在的重大環境因素發展趨勢進行分析，并作會議紀要，填寫《環境會議記錄》，以便明確問題、責任、完成日期，并進行跟蹤確認。
4.5.1對采取的預防措施，也要和糾正措施同樣地進行觀察，如條件許可應采取針對性的檢查和試驗，對其效果進行驗證，以確保其有效。
4.5.3將采取的預防措施和取得的試驗結果提交環境管理者代表最終決定，并以此方案作為管理評審的內容之一。
4.5.4不斷對員工進行教育培訓，提高員工的操作技能，敬業精神和環境意識。
4.6環境問題記錄及保管
發生不符合的部門和綜合辦公室進行記錄、保存和管理。
4.7工作流程簡圖
5相關文件
《文件控制程序》
《環境監測與測量程序》
《應急準備和響應程序》
《環境管理體系內審程序》
《管理評審程序》
6相關記錄
《不符合糾正預防報告(內審通用)》
篇2：房地產糾正和預防措施控制程序
1.目的
通過消除不合格或潛在不合格原因,將不合格降低到最低程度,確保質量體系的有效運行。
2.范圍
本程序適用于公司質量體系運行過程和項目開發建設的全過程。
3.職責
3.1 工程部是糾正和預防措施的主控部門,負責組織實施、驗證糾正和預防措施。
3.2 各責任部門負責制定和實施糾正和預防措施。
4.控制程序
4.1 糾正措施的制訂和實施
4.1.1 工程部負責收集以下的有關信息,進行調查分析,確定是否采取糾正措施:
a)質量體系內審及第三方驗證的不符合項報告和管理評審報告以及日常體系運行監督檢查的結果;
b)不合格品的控制情況;
c)顧客意見及處理情況;
d)實施監督和測量中發現的問題;
e)各部門執行公司經營生產計劃中發現的問題。
4.1.2 工程部根據上述信息,對存在的不合格(包括顧客的投訴和意見)進行評價,確定需要采取糾正措施的對象,填寫"糾正措施通知單",下發責任部門。
4.1.3 責任部門接到"糾正措施通知單"后,應分析發生不合格的原因,針對性地制定糾正措施,2天內反饋工程部,由工程部批準后進行實施,重大糾正措施由管理者代表進行審批。
4.2 預防措施的制訂和實施
4.2.1 工程部負責組織有關部門,對本程序4.1.1條款規定的信息進行分析,找出項目的開發建設過程中和體系運行過程中存在的潛在不合格,調查分析原因。
4.2.2 根據調查分析的結果和需要進行改進的項目和目標,由工程部確定應采取預防措施的對象,填寫"預防措施通知單",下發責任部門。
4.2.3 責任部門接到"預防措施通知單"后,應分析潛在不合格的原因,針對性地制定預防措施,2天內反饋工程部,由工程部批準后,組織進行預防措施的實施,重大預防措施由管理者代表進行審批。
4.3 糾正和預防措施的驗證
4.3.1 各部門嚴格按照制訂的糾正和預防措施進行實施,消除不合格或潛在不合格的原因。
4.3.2工程部負責監督檢查糾正和預防措施的實施,驗證糾正措施的完成情況,并對實施糾正和預防措施的有效性進行評審,對效果不明顯或無效時,應重新進行調查分析,采取新的糾正和預防措施。
4.3.3 當因實施糾正預防措施需要對有關的質量體系文件進行修改時,由工程部負責依據《文件控制程序》的規定,進行文件的修改。
4.4各部門對實施糾正和預防措施的結果,要予以記錄,執行《記錄控制程序》。
5.質量記錄
5.1 QR16-01 糾正措施通知單
5.2 QR16-02 預防措施通知單
篇3：房地產公司質量手冊:糾正和預防措施控制工作程序
房地產公司質量手冊：糾正和預防措施控制程序
1.目的
通過消除不合格或潛在不合格原因，將不合格降低到最低程度，確保質量體系的有效運行。
2.范圍
本程序適用于公司質量體系運行過程和項目開發建設的全過程。
3．職責
3.1工程部是糾正和預防措施的主控部門，負責組織實施、驗證糾正和預防措施。
3.2各責任部門負責制定和實施糾正和預防措施。
4．控制程序
4.1糾正措施的制訂和實施
4.1.1工程部負責收集以下的有關信息，進行調查分析，確定是否采取糾正措施：
a)質量體系內審及第三方驗證的不符合項報告和管理評審報告以及日常體系運行監督檢查的結果；
b)不合格品的控制情況；
c)顧客意見及處理情況；
d)實施監督和測量中發現的問題；
e)各部門執行公司經營生產計劃中發現的問題。
4.1.2工程部根據上述信息，對存在的不合格（包括顧客的投訴和意見）進行評價，確定需要采取糾正措施的對象，填寫“糾正措施通知單”，下發責任部門。
4.1.3責任部門接到“糾正措施通知單”后，應分析發生不合格的原因，針對性地制定糾正措施，2天內反饋工程部，由工程部批準后進行實施，重大糾正措施由管理者代表進行審批。
4.2預防措施的制訂和實施
4.2.1工程部負責組織有關部門，對本程序4.1.1條款規定的信息進行分析，找出項目的開發建設過程中和體系運行過程中存在的潛在不合格，調查分析原因。
4.2.2根據調查分析的結果和需要進行改進的項目和目標，由工程部確定應采取預防措施的對象，填寫“預防措施通知單”，下發責任部門。
4.2.3責任部門接到“預防措施通知單”后，應分析潛在不合格的原因，針對性地制定預防措施，2天內反饋工程部，由工程部批準后，組織進行預防措施的實施，重大預防措施由管理者代表進行審批。
4.3糾正和預防措施的驗證
4.3.1各部門嚴格按照制訂的糾正和預防措施進行實施，消除不合格或潛在不合格的原因。
4.3.2工程部負責監督檢查糾正和預防措施的實施，驗證糾正措施的完成情況，并對實施糾正和預防措施的有效性進行評審，對效果不明顯或無效時，應重新進行調查分析，采取新的糾正和預防措施。
4.3.3當因實施糾正預防措施需要對有關的質量體系文件進行修改時，由工程部負責依據《文件控制程序》的規定，進行文件的修改。
4.4各部門對實施糾正和預防措施的結果，要予以記錄，執行《記錄控制程序》。
5.質量記錄
5.1QR16-01糾正措施通知單
5.2QR16-02預防措施通知單