一體化審核內審員教材：
第七章 一體化審核的實施
管理體系審核通常分兩個階段，質量管理體系審核第一階段是對管理體系文件的審核，第二階段是對管理體系符合性和有效性的審核，這個階段的審核要在受審核方的現場進行，也稱為現場審核。
環境管理體系審核也分兩個階段，第一階段為預審，用于確定第二階段的審核一般安排，第二階段的審核可以和其他體系審核一起進行，即一體化審核。
現場審核不僅是要評價受審核方是否建立起一個符合所選擇標準要求的管理體系，更重要的是通過到現場收集證據，確定受審核方管理體系的有效性和達到規定目標的能力。
審核的實施包括：首次會議、現場審核、不符合項報告、審核組內部會議、未次會議、審核報告與跟蹤審核等幾方面的內容。
第一節 首次會議
首次會議是現場審核的第一步，對隨后的審核工作具有非常重要的影響。因此，應把首次會議開好。為審核的順利進行奠定基礎。
首次會議由審核組長主持，時間控制在半小時左右。參加會議的人員為審核組全體成員，公司管理層代表和受審核部門負責人。
附：首次會議演示(參考)
一、 請出席會議的人員簽到(事先準備好簽到表)
二、 人員介紹(由審核組長或分別由審核組長代表審核組講話)
大家好!受公司的委托，由我們幾個人組成本次內部審核的審核組，來操作本次內部審核。我先介紹一下我們審核組的成員。我叫***，是公司聘用的內部審核員，擔任本次審核的組長(再一一介紹審核組的其他成員)。接下來我把本次審核的一些事項向大家再介紹一下，看大家有什么意見。
三、 介紹審核的目的、依據和范圍
1、 審核的目的：這次審核的目的是驗證公司建立的管理體系與ISO9001：2000和OHSMS18001標準的符合性和有效性。
2、 審核的依據：有四個方面：□標準;□公司的管理體系文件; □合同;□相關的法律法規。
3、 審核的范圍：產品+主要過程(如 ╳╳ 產品的設計和制造)
四、 明確審核計劃
在開會之前，我們已將審核計劃發到各個部門，在這里，我再宣讀一下審核計劃，看大家有無補充或修改意見。
五、 簡單介紹審核方法
本次審核是一次抽樣調查活動，我們將盡量保證抽樣具有代表性。在審核過程中，我們將會查閱有關的文件、調閱有關的記錄，并和有關人員進行交談，通過參觀有關的現場或要求有關人員重復某些已經完成的過程來了解管理體系的運作情況。從中尋找客觀證據，評價管理體系是否符合ISO和OHSMS相關標準的要求，是否符合法律法規的要求，是否符合合同要求，是否符合本公司管理體系文件的要求。
需要說明的是：本次審核活動雖然覆蓋了管理體系(標準)的所有要求，但不可能對公司管理體系的所有活動或所有文件全部進行檢查，我們只能采取抽樣調查的方法來進行審核，因此在審核中審核組沒有發現的問題可能還存在于我們的體系中，各部門還要進行自查，盡量把所有不符合標準要求的問題找出來，需要時，制定相應的糾正或預防措施。
六、 審核結果的報告
本次審核我們是從正面來尋找客觀證據(主要是符合性的證據)，當然，在審核過程中，也會發現一些與標準要求不符合或潛在不符合的證據。對此，我們將會以不符合項報告或觀察項報告的形式來報告審核中發現的問題。就是我們通常所說的：“正面審核，負面報告”。
不符合項分為嚴重不符合項和一般不符合項。
嚴重不符合項：是指在審核中發現的可能導致管理體系失效，或導致過程或產品失效、或可能導致顧客嚴重不滿的客觀事實;
一般不符合項：是指在審核中發現的不符合事實較輕微個別現象，不致于使管理體系失效或產品失效的，不會導致顧客的嚴重不滿。
審核結束以后，審核組將會以審核報告的方式對公司管理管理體系做出評價意見和結論。如果不符合項較多，或者不符合項分布范圍較廣，我們會繪制不符合項分布表來幫助各部門分析管理體系的薄弱環節。
七、 明確審核的陪同人員
為方便審核，希望各部門指定陪同人員。陪同人員有三重作用：
一是當向導(帶路);二是做全程記錄; 三是共同驗證。陪同人員
應熟悉審核領域情況，能及時協調審核組與被審核區域的活動安排。
八、 確認審核所需要的資源和設備
公司應提供給審核組臨時辦公的場所，以供審核組開內部會議時用。
九、 明確限制范圍和事項
在審核過程中，如果有某些區域或特殊事項不宜審核組人員介入的，如危險區域或牽涉機密事項，陪同人員在陪同過程予以提醒，只要不影響審核目的的達到，審核組將予以回避或在審核過程中不作記錄。
十、 重申保密規定
在這里我代表我們審核組申明：我們作為公司的一員，在審核期間所獲得的有關信息保密，審核組不到處亂說。請大家監督，如有反違上述規定的取消其審核員資格，并根據情節嚴重程度給予必要的處罰。
十一、再次征求意見，請領導講話。(需要時可巡視工廠，開始審核)
第二節 現場審核
一、收集證據
1、現場收集客觀證據
審核員從首次會議和現場巡視開始，就應著手收集客觀證據。從這時開始，您所聽到的有關人員的談話或看到的事實，經證實后均可作為客觀證據。
?、?從文件和記錄中收集證據：管理體系的各種文件、報告，設計輸出的計算數據、圖紙、工藝規范，以及各種質量記錄，其中不符合規定要求和錯誤的地方均可作為客觀證據。
?、?通過巡視現場(辦公室、實驗室、倉庫、生產和服務場所)收集證據;
?、?通過找有關人員交談來收集證據;
?、?通過驗證資源的充分性來收集證據;
?、?審核員還可以用抽取已檢驗過的產品重新檢驗搜集證據。
2、抽樣要公正、有代表性。
收集證據應采取隨機抽樣的方法進行，最重要的是保證所抽樣本具有代表性，能夠真實地反映受審核方質量管理體系的原貌。一般可以按檢查表的順序隨機抽樣，有經驗的審核員還可根據質量手冊的審核結果、首次會議聽到的對話、現場觀察獲取的信息以及審核員的審核經驗和專業知識，進行定向抽樣。
二、審核控制
1、目標明確
在收集證據期間，審核員心中就在時刻記住審核目標。范圍和計劃安排，不要輕易偏離檢查表，經常對照檢查表來校正審核方向。
2、合作
當兩人一小組審核時，應相互配合，避免重復或遺漏審核內容。需要去其他部門調取文件或袖取樣本，應由一名審核員隨同工廠人員一起去取，以保證及時和樣本的真實性。
3、靈活性
檢查表應該成為審核員的“工具”，而不應成為審核員的“主人”。在審核中，如果發現新的情況，可以偏離檢查表甚至調查審核計劃。通常，發現新線索后，作好記錄，判斷其重要性。對于一般的信息，可以不過問或者交待其他審核員附帶調查。對有重要意義的問題，在征得組長同意后，可以偏離檢查表或改變審核計劃進行跟蹤。
三、分析整理
1、小結會
小結會應有審核員、對方陪同人員和受審核部門代表參加，會上由審核組介紹一天的審核進展情況和發現的問題，與對方交流信息，征求對方對審核工作的意見。對不符合項報告應要求對方簽字確認。如果受審核部門的人員對報告內容有異議，可把異議寫在報告上或撤銷事實尚不充分的不符合項。
2、審核組內部會議
在審核組內部會上，審核員應對收集到的客觀證據進行分析、整理，以確定哪些不符合項要寫成報告;哪些還缺少足夠的事實，有待進一步證實或舍棄;哪些是偶然因素或已經糾正。
第三節 不符合項報告
對現場審核中發現的問題，諸如違反管理體系標準要求、合同要求和有關法規要求，違反質量手冊，程序，作業指導書的規定等，將以不符合項報告的方式提交受審核部門，并以此做出對管理體系有效性評價的結論。
一、不符合項報告的內容和要求
不符合項報告應簡單明了，只陳述客觀事實，不進行分析。描述所發現的客觀事實違反了什么要求?既要反映問題，又要使受審核方容易接受和理解，便于受審核方查找原因并制定糾正措施。
不符合項報告的內容和要求：
- 寫明在什么時間發現的問題;
- 寫明在哪里發現的問題;
- 寫明是什么事情(只陳述客觀事實，不作任何分析、評判);
- 寫明是誰說的或是誰做的(一般只寫職務，不寫姓名);
- 寫明規定要求的具體內容;
- 寫明對應的管理體系標準條款號;
- 寫明必要的細節(如合同號、圖紙號、設備號、校準證書或檢驗報告編號、標準/手冊/程序/作業指導書的章節號等);
- 使用本行業術語，內容簡明清晰，便于受審核部門理解;
- 應對受審核部門有幫助(便于其分析原因并糾正);
- 應有受審核部門負責人的簽字確認。
不符合項報告示例：
公司QP0308《不合格品控制程序》第6條規定，“檢驗科對返工和返修后的不合格品應重新按檢驗規程進行檢驗?！?/p>
審核時發現，三臺編號為01002、01003、01004的變壓器在做(10KV)耐壓試驗時，第三組線圈均被擊穿，試驗員換上新線圈后，未重新按檢驗規程進行檢驗，即簽發了產品合格證，運往成品倉庫儲存。
以上事實，不符合ISO9001：2000標準第8.3條要求“應對糾正后的產品再次進行驗證，以證實符合要求?！?/p>
不符合項報告格式:
不 符 合 項 報 告
審核部門：檢驗科 審核日期：20**年3月9日 合同號：008
審核依據：ISO9001：2000標準條款8.3
審核員：張明
不符合項描述：
公司QP0308《不合格品控制程序》第6條規定：“檢驗科對返工和返修后的不合格品應重新按檢驗規程進行檢驗?！?/p>
審核時發現，三臺編號為1002、1003、1004的變壓器(10KV)在做耐壓試驗時，第三組線圈均被擊穿，試驗員換上新線圈后，未重新按檢驗規程進行檢驗，即簽發了產品合格證，運往成品倉庫儲存。
以上事實，不符合ISO9001：2000標準第8.3條要求“應對糾正后的產品再次進行驗證，以證實符合要求”
受審核方代表：李 俊
不符合項種類：嚴重
糾正措施：
1. 對此三臺未重新檢驗的變壓器進行檢驗，見附件一。
2. 因檢驗員不熟悉《不合格品控制程序》，檢驗科應組織檢驗員的培訓，并確保所有檢驗員了解有關文件規定，不再發生類似情況，見附件二。
3. 抽查其它產品，防止有類似問題存在，見附件3。
受審核方代表：李 俊
糾正措施跟蹤情況：
糾正措施已完成，并運行有效。
審核員：張 明
二、不符合項的嚴重程度
對審核中發現的問題，一般按其嚴重程序分為嚴重不符合項、一般不符合項和觀察項。
1、嚴重不符合項的定義：
與管理體系標準要求嚴重不符合或可導致管理體系失效或 “不能確保所提供產品(服務)的質量符合要求或會產生嚴重后果或違反管理體系要求的一般不符合項數量太多。
2、一般不符合項的定義：
與管理體系標準要求輕微不符合或違反管理體系要求的孤立的(單獨的)輕微事件.
3、觀察項的定義：
潛在的不符合事項
說明：
?、倥卸ú环享椀膰乐嘏c否應考慮兩個問題：
a.如果不符合項不糾正，會出現什么后果?
b.出現這種后果的可能性有多大?
?、谂卸ㄓ伞`反管理體系要求的一般不符合項數量太多”構成的嚴重不符合項，應考慮以下兩個問題：
a、不符合項是否相對集中子某一部門或過程或要求?
b、可能造成什么后果?
(可使用“不符合項分布表”幫助分析)
第四節 審核組內部會議
審核組長應在每天審核結束及未次會議前召開審核組內部會議以研究審核情況。
每天審核結束后召開簡短的審核組內部會議，以便審核員交流審核情況，統一對審核中發現問題的看法，協調安排對審核中發現疑點或線索進一步查證落實，確認或調整次日審核計劃安排，以便審核任務順利完成。
未次會議前，審核組應召開內部會議以對發現的不符合項進行討論，對不符合項的性質和分布進行分析，以便對組織管理體系的符合性作出合理判斷，準確作出推薦意見。會議內容可包括：
一、確定不符合項
在末次會之前審查不符合項報告是非常必要的。確定不符合項主要應注意以下幾個方面：
1、不符合項的證據是否確切;
2、是否包括了所有必要的細節;
3、違反的規定要求是否確切;
4、是否簡明扼要，容易被理解;
5、是否便于受審核部門采取糾正措施等。
如缺少必要細節的，要加以補充;不符合項報告中引用的規定要求應明確具體。
二、對不符合項統計分類
審核組內部會議上要做的另一項工作是對現場審核結果進行整理、分類和分析，以判定組織管理體系的有效性。
將全部不符合項按下列內容進行分析整理：
1、“嚴重”不符合項;
2、“一般”不符合項;
3、各質量管理體系要求不符合項的數目;
4、各部門或過程、區域不符合項的數目。
制作不符合項分布表，如附表：
不 符 合 項 分 布 表
部門/過程ISO9001條款 設
計
部 生
產
部 供
應
部 銷
售
部 質量
保
證部 檢
驗
部 ...... 合計
4.1 1 1
4.2 12 2 1 2 1 3 21
5.1 1 1
5.2 1 1 2
5.3 3 1 4
5.4 2 2 1 1 6
5.5
......
合計 15 9 1 3 3 4 35
通過對不符合項的分類統計，可以找出管理體系的薄弱環節。
第五節 末次會議
末次會議是對審核工作做出結論的會議，通常是在有關審核的全部調查和分析工作完成之后召開的。會議的主要目的是向受審核部門報告審核的結果。會議由審核組長主持，按預定的時間舉行。
末次會議演示：
一、 出席會議人員簽到
二、感謝受審方的合作(由審核組長或分別由審核組長代表審核組講話)
大家好!兩天以來，各部門給予我們大力支持和積極配合，使得審核工作得以順利完成，在此，我代表審核組對各部門的支持與合作表示深深的謝意。
二、 重申審核是抽樣調查活動
這里我重申一下，審核是一項抽樣調查活動。在審核過程中，對承擔職責比較多的部門或過程，審核員抽樣會多一些，抽樣多，可能發現的問題也會多，抽樣少，發現的問題也可能會少。但是，沒發現問題不等于沒有問題，問題可能沒抽到。因此我們不提倡以被發現問題的多少或不符合項的多少作為評價該部門工作的唯一依據，因為一般來說，做得多錯的機會也多。希望各部門針對存在的問題，分析原因，采取切實有效的措施，糾正不符合項。通過自查、數據分析、過程監控，不斷地發現問題，解決問題，持續改進。
三、 肯定受審核方在質量工作上的優點和成績
在審核中，我們也發現各部門在管理上做了大量的工作，也取得了一定的成績，這里就不詳細講了，我要重點報告所發現的問題。
四、 報告不符合項和觀察項
1.通過審核，在肯定公司和各部門工作成績的同時，也發現了一些不符合要求的地方，這次審核，我們共形成了 ___ 個不符合項報告。需要說明一下：審核中，在哪個部門發現問題，不符合項報告就開給哪個部門，但責任不一定是那個部門。
下面我宣讀不符合項報告......
對以上的不符合項報告，如果不清楚的或有疑義的?可以提出來。
2.請各位審核員補充說明審核中發現的其他情況(有些問題可以作為觀察項，不一定以書面報告提出，可以口頭報告，以引起有關方注意)。
五、 總結和結論
審核組長對審核工作進行總結，宣讀審核報告;
六、 征求受審方的意見
審核組長征求各部門對審核結果的意見。如果沒意見，進入下一步。
七、 請受審核方代表在不符合項報告上簽字。
八、 商定未盡事宜。
商定采取糾正措施的時間(說明應在___個月內整改完畢)。
九、 再次表示感謝
再次對各部門的合作與支持表示感謝。
十一、請領導講話(結束會議)
第六節 審核報告
審核報告是審核工作的重要成果，是審核形成的正式文件。
一、審核報告的內容
審核報告通常包括以下內容：
1、基本情況;
(1)審核目的、范圍、依據;
(2)審核計劃的安排及審核組成員名單;(詳見審核計劃);
(3)共調查了多少個部門等。
2、審核結果的描述：
(1)不符合項數目(分嚴重不符合項和一般不符合項);
(2)不符合項分布情況(在標準的哪些條款、哪些部門);
(3)觀察項數目及分布情況。
3、審核結論;
評價意見(評價管理體系與標準的符合程度及其有效性，評價管理體系對達到規定方針、目標的能力)。
4、預計被審部門采取糾正措施的時間;
5、審校組長簽字;
6、審核報告分發清單;
7、附件目錄，如：
(1)不符合項報告;
(2)觀察項報告;
(3)審核計劃;
(4)出席首次會議人員名單(簽到表);
(5)出席未次會議人員名單(簽到表)。
二、審核報告的寫作要點
1、審核報告一般由審核組長親自起草，也可指定其他審核員按組長的指示代為起草，但審核組長對報告的準確性和完整性負責。
2、審核報告一般要編制成表格，按表格的欄目將有關內容填上。
3、審核報告應清楚明了，使用確切的語言，如實地反映審核工作的做法和結果，觀點應明確，敘述得體，結論客觀，公正。
4、受審核部門采取糾正措施的時間一項，是審核組長根據受審核部門存在問題的類型、嚴重程度。范圍，以及受審核部門對采取糾正措施的承諾而決定的，以便于安排跟蹤審核。
內部審核報告示例：
內 部 審 核 報 告
審核范圍：
審核依據：□ISO和OHSMS相關標準 □組織管理體系文件
□合同 □適用的法律法規
審核組成員：
審核日期：
審核概況：
1.本次審核共調查了( )個部門的管理體系過程或活動(見審核計劃)
2.審核中發現嚴重不符合項( )項，一般不符合項( )項，觀察項( )項(見不符合項分布表)
審核組對組織管理體系的評價：
預計受審核部門完成糾正措施所需時間：
附件：□簽到表 □審核計劃 □不符合項報告 □觀察項報告
審核組長簽字：
年 月 日
管理者代表意見：
簽字(蓋章) 年 月 日
特別說明：
1、 本次審核基于抽樣調查，不能包括組織全部質量活動，因此未發現不符合項可能仍會存在于目前的管理體系中。
2、如對審核結論有不同意見，請向管理者代表反映。
第七節 跟蹤審核
對審核中提出的不符合項，受審核部門的負責人應確保及時采取措施，以消除所發現的不合格及其原因。包括：
一 評審不合格;
一 確定不合格原因;
一 評價確保不合格不再發生的措施的需求;
一 確定和實施所需的措施;
一 審核組跟蹤審該，包括：
對所采取措施的驗證和驗證結果的報告;
一 推動管理體系持續改進。
篇2：內審員教材：質量和(或)環境管理體系審核指南
一體化審核內審員教材
第一章 GB/T19011-20**/ISO 19011: 20**
質量和(或)環境管理體系審核指南
1 范圍
本標準為審核原則、審核方案的管理、質量管理體系審核和環境管理體系審核的實施提供了指南，也對質量和環境管理體系審核員的能力提供了指南。
本標準適用于需要實施質量和(或)環境管理體系內部或外部審核或需要管理審核方案的所有組織。
本標準原則上可適用于其他領域的審核，在這種情況下，需要特別注意識別審核成員所需的能力。
2 規范性引用文件
下列文件中的條款通過本標準的引用而成為本標準的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單(不包括勘誤的內容)或修改版均不適用于本標準。然而，鼓勵根據本標準達成協議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本標準。
GB/T19000: 2000 質量管理體系 基礎和術語(idt ISO9000:2000)
ISO14050:20** 環境管理 術語
3 術語和定義
3.1 審核 audit
為獲取審核證據并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統的、獨立的并形成文件的過程。
注1：內部審核，有時稱第一方審核，由組織自己或以組織的名義進行，用于管理評審和其他內部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎。
注2：外部審核包括通常所說的“第二方審核”和“第三方審核”。
注3：第二方審核由組織的有關方(如顧客)或由其他人員以相關方的名義進行。
注4：第三方審核由外部獨立的組織進行。這類組織提供符合要求(如GB/T19001和GB/T24001-1996)的認證或注冊。
注5：當質量和環境管理體系被一起審核時，這種情況稱為“一體化審核”。
注6：當兩個或兩個以上審核機構合作，共同審核同一個受審核方時，這種情況稱為“聯合審核”。
3.2 審核準則 audit criteria
用作依據的一組方針、程序或要求。
3.3 審核證據 audit evidence
與審核準則有關的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。
注：審核證據可以是定性的或定量的。
3.4 審核發現 audit findings
將收集到的審核證據對照審核準則進行評價的結果。
注：審核發現能表明是否符合審核準則，也能指出改進的機會。
3.5 審核結論 audit conclusions
審核組考慮了審核目標和所有審核發現后得出的最終審核結果。
3.6 審核委托方 audit client
要求審核的組織或個人。
3.7 受審核方 auditee
被審核的組織。
3.8 審核員 auditor
有能力實施審核的人員。
3.9 審核組 audit team
實施審核的一名或多名審核員。
3.10 技術專家 technical e*pert
向審核組提供特定知識或技術的人員。
3.11 審核方案 audit programme
針對特定時間段所策劃，并具有特定的目的的一組(一次或多次)審核。
3.12 審核計劃 audit plan
對一次審核活動和安排的描述
3.13 審核范圍 audit scope
審核的內容和界限
注: 審核范圍通常包括對實際位置、組織單元、活動和過程以及所覆蓋的時期的描述。
3.14 能力 competence
經證實的個人素質以及經證實的應用知識和技能的本領。
4 審核原則
5 審核方案的管理
5.1 總則
5.6 審核方案的監視和評審
6 審核活動
6.1 總則
6.2審核的啟動
7 審核員的能力和評價
篇3：一體化審核內審員教材：管理體系的基礎和術語
一體化審核內審員教材
第二章 管理體系的基礎和術語
第一節 質量管理原則
ISO9000：2000標準引言部分提出了八項質量管理原則，并以此作為ISO9000族標準(2000版)修訂的依據和指導思想。
為了成功地領導和運行一個組織，需要采取系統的和透明的管理方式。要建立、實施、保持并持續改進其業績的管理體系，才能滿足各相關方的需求。管理體系包括：質量管理體系、環境管理體系和職業健康安全管理體系等。
最高管理者應以八項管理原則來管理組織并改進其業績。
一、以顧客為關注焦點
組織依存予顧客。因此，組織應理解顧客當前和未來的需求，滿足顧客要求并爭取超越顧客期望。 為此，組織應當：
一了解顧客當前和未來的需求或期望;
一將顧客的需求或期望轉化為顧客要求;
一將顧客要求傳達到整個組織;
一加強與顧客聯絡;
一就有關顧客滿意信息實施監視和測量;
一持續改進組織的過程和產品，使顧客滿意。
二、領導作用
領導者確立組織統一的宗旨和方向。他們應當創造并保持使員工能充分參與實現組織目標的內部環境。
為滿足各相關方的利益，在組織的管理活動中，領導者起著關鍵作用，如：建立本組織的方針、目標并創造一個實施方針和目標的內部環境。領導者應當：
一 考慮所有相關方的利益;
一 對組織的未來有明確的了解;
一 確立協調一致的宗旨和方向;
一 建立信任，消除憂慮;
一 教育，培訓員工;
一 鼓舞和激勵員工并承認員工的貢獻。
三、全員參與
各級人員都是組織之本，只有他們的充分參與，才能使他們的才干為組織帶來收益。
組織應用“全員參與”原則將會使員工進行下列主要活動：
一 了解自身貢獻的重要性及其在組織中的角色;
一 接受所賦予的權力和職責并解決各種問題;
一 每個人根據各自應承擔的目標評估其業績;
一 主動尋求提高其能力。知識和經驗的機會;
一 自由地分享知識和經驗;
一 為自己成為組織的一員而感到自豪;
一 為組織創造更好的形象。
四、過程方法
將工作或活動作為過程來進行管理，可以提高管理效能。
利用資源和管理，將輸入轉化為輸出的活動，可以視為過程。
為使組織有效運行，必須識別和管理許多相互關聯和相互作用的過程。通常，一個過程的輸出將直接成為下一個過程的輸入。系統地識別和管理組織所應用的過程，特別是這些過程之間的相互作用，可稱之為“過程方法”。
應用“過程方法”原則，組織應當：
一 識別并確定為達到預期目標所需的過程;
一 明確職責和權限;
一 識別并確定過程間相互關聯和相互作用關系;
- 評估過程風險及對相關方的影響。
五、管理的系統方法
將相互關聯的過程作為系統加以識別、理解和管理，有助于組織提高實現目標的有效性和效率。
識別、理解過程間的相互關聯和相互作用關系，按某種方式或規律將這些過程有效地組合成一個系統，管理這一系統使之能協調運行。為此，組織應當：
一 建立一個系統的結構以最有效方法實現組織的目標;
一 了解系統的過程之間的相互關聯和相互作用關系;
一 通過測量和評估以持續改進體系;
一 明確必要的資源。
六、持續改進
持續改進總體業績應當是組織的一個永恒目標。
持續改進的核心是提高有效性和效率，更好地實現組織的質量方針和目標，不斷滿足顧客要求，提高組織效益。組織應當：
一 使每個成員都將產品、過程和體系的持續改進作為目標;
一 為員工提供有關持續改進的方法和手段的培訓;
一 根據驗收準則，評估、跟蹤、發現改進機會，追求卓越;一 提倡以預防為主
一 使用一套指導和跟蹤改進的方法和目標;
一 識別并通報持續改進情況。
七、基于事實的決策方法
有效決策是建立在數據和信息分析的基礎上。組織應當：
一 測量并收集所需的數據和信息;
一 確保數據和信息充分、準確并可靠，并加以分析;
一 為決策者提供所需的數據和信息;
一 基于事實分析，作出決策并采取措施。
八、與供方互利的關系
組織與供方是相互依存的，互利的關系可增強雙方創造價值的能力。組織應當：
一 識別和選擇關鍵供方;
一 在權衡短期利益與長期利益基礎上確立與供方的關系;
一 與關鍵供方共享專門技術和資源;
一 建立明確的、透明的溝通渠道;
一 提倡雙方共同開發和改進產品和過程;
- 鼓勵供方改進業績。
第二節質量管理體系基礎
“質量管理體系基礎”共有12項基本內容：
一、質量管理體系的理論說明
1、質量管理體系能夠幫助組織增進顧客滿意。
2、顧客要求產品具有滿足其需求和期望的特性，這些需求和期望在產品規范中表述，并集中歸結為顧客要求。
3、質量管理體系為持續改進提供了框架，以增加顧客和其他相關方滿意的可能性。質量管理體系向組織及其顧客提供了能持續提交符合要求產品的信任。
二、質量管理體系要求和產品要求
1、ISO9000族標準區分了質量管理體系要求和產品要求。
2、ISO9001標準規定了質量管理體系要求。質量管理體系要求是通用的，適用于所有行業或經濟領域，不論其提供何種類別的產品。ISO9001本身并不規定產品要求。
3、產品要求可由顧客規定，也可由組織根據預期的顧客要求規定，或由法規規定。產品要求及在有些情況下的相關過程要求可包括在如技術規范，產品標準，過程標準，合同協議和法規要求中。
三、質量管理體系方法
建立和實施質量管理體系的方法包括以下步驟：
一 確定顧客和其他相關方的需求和期望;
一 建立組織的質量方針和質量目標;
一 確定實現質量目標所需的過程和職責;
一 確定和提供實施質量目標所需的資源;
一 建立測量每個過程有效性和效率的方法;
一 應用測量方法確定每個過程的有效性和效率;
一 確定防止不合格并消除其原因的措施;
一 建立和應用持續改進質量管理體系的過程。
四、過程方法
1、任何使用資源將輸入轉化為輸出的活動或一組活動可視為一個過程。
2、為使組織有效運行，必須識別和管理許多相互關聯和相互作用的過程。通常，一個過程的輸出將直接成為另一過程的輸入。系統地識別和管理所應用的過程，特別是這些過程之間的相互作用，稱為“過程方法”。
3、ISO9000族標準鼓勵采用過程方法管理組織。
4、由ISO9000族標準表述的，以過程為基礎的質量管理體系如圖2一1所示。該圖表明相關方在向組織提供輸入方面起重要作用。監視相關方滿意程度，需要評價有關相關方對其需求和期望得到滿足程度的感知的信息。圖中模式沒有表明更詳細的過程。
五、質量方針和質量目標
建立質量方針和質量目標為指揮組織提供了關注點。兩者確定了預期的結果并幫助組織利用資源達到這些結果。質量方針為建立和評審質量目標提供框架。質量目標需要與質量方針和持續改進的承諾保持一致，且其實現應可測量。質量目標的實現對產品質量、運行有效性和財務業績都有積極影響，因此對相關方的滿意和信任也產生積極影響。
六、最高管理者在質量管理體系中的作用
最高管理者通過其領導和各種措施可以創造一個便員工充分參與的環境，質量管理體系能夠在這種環境中有效運行。
七、文件
1、文件的價值
文件能夠溝通意圖和統一行動，它的使用有助于：
一 達到滿足顧客要求和質量改進;
一 提供適宜的培訓;
一 重復性和可追溯性;
一 提供客觀證據;
一 評價質量管理體系的有效性和持續適宜性。
文件的形成本身并不是目的，它應是一項增值的活動。
2、質且管理體系中使用的文件類型
在質量管理體系中使用下述幾種類型的文件：
一 向組織內部和外部提供關于質量管理體系的一致信息的文件，這類文件稱為質量手冊;
一 表述質量管理體系如何應用于特定產品、項目或合同的文件，這類文件稱為質量計劃;
一 闡明要求的文件，這類文件稱為規范;
一 闡明推薦的方法或建議的文件，這類文件稱為指南;
一 提供如何一致地完成活動和過程的信息的文件，這類文件包括形成文件的程序、作業指導書和圖樣;
一 為完成的活動或達到的結果提供客觀證據的文件，這類文件稱為記錄。
每個組織確定其所需文件化程度和使用的媒介，取決于下列因素，諸如組織的類型和規模、過程的復雜性和相互作用、產品的復雜性、顧客要求、適用的法規要求，已證實的人員能力，以及滿足質量管理體系要求所需證實的程度。
八、質量管理體系評價
1、質量管理體系中過程的評價
評價質量管理體系時，應對每一個被評價過程，提出四個基本問題：
一 過程是否已被識別并適當規定?
一 職責是否已被分配?
一 程序是否已實施并保持?
一 在實現所要求的結果方面，過程是否有效?
綜合上述問題的答案可以確定評價結果。質量管理體系評價涉及的范圍可有所不同，也包括各種活動，如質量管理體系審核和質量管理評審以及自我評定。
2、質量管理體系審核
審核用于確定符合質量管理體系要求的程度。審核發現用于評定質量管理體系的有效性和識別改進的機會。
第一方審核用于內部目的，由組織自己或以組織的名義進行，可作為組織聲明自身合格的基礎。
第二方審核由組織的顧客或由其他人以顧客的名義進行。
第三方審核由外部獨立的審核服務組織進行。這類組織通常是經認可的，提供符合如ISO9001要求的認證或注冊。
ISO19011提供審核指南。
3、質量管理體系評審
最高管理者的作用之一，是就與質量方針和質量目標有關的質量管理體系的適宜性、充分性、有效性和效率進行定期的系統的評價。這種評審可包括考慮修改質量方針和質量目標的需求以響應相關方需求和期望的變化。評審包括確定采取措施的需求。
其他信息源和審核報告用于質量管理體系評審。
4、自我評定
組織的自我評定是一種參照質量管理體系或優秀模式對組織的活動和結果所進行的全面而系統的評審。
自我評定可提供一種對組織業績和質量管理體系成熟程度的總的看法。它還能有助于識別組織需要改進的領域并確定改進的優先次序。
九、持續改進
質量管理體系持續改進的目的是增加顧客和其他相關方滿意的可能性。改進包括下列活動：
一 分析和評價現狀，以識別改進區域;
一 確定改進目標;
一 為實現這些目標尋求可能的解決辦法;
一 評價這些解決辦法并作出選擇;
一 實施選定的解決方法;
一 測量、驗證、分析和評價實施的結果，以確定這些目標已實現;
一 正式采納更改。
必要時對結果進行評審，以確定進一步改進的機會。從這個意義上講，改進是一種持續的活動。顧客和其他相關方的反饋以及質量管理體系審核和評審也能用來識別改進的機會。
十、統計技術的作用
1、統計技術的應用可以幫助組織了解變異，從而有助于組織解決問題并提高有效性和效率。這些技術也有助于更好地利用可獲得的數據做出決策。
2、在許多活動的狀態和結果中，甚至是明顯的穩定條件下，均可觀察到變異。這種變異可通過產品和過程可測量的特性觀察到，并且在產品的整個壽命周期(從市場調研到顧客服務直至最終處置)的各個階段，均可看到其存在。
3、即使數據相對有限，統計技術也有助于對這類變異進行測量。描述、分析、解釋和建立模型。這種數據的統計分析有助于更好地理解變異的性質、程度和原因。從而有助于解決，甚至防止由變異產生的問題，并促進持續改進。
ISO/TR10017給出了統計技術在質量管理體系中的指南。
十一、質量管理體系和其他管理體系的關注點
質量管理體系是組織管理體系的一部分，它致力于達成與質量目標有關的結果，以滿足相關方適宜的需求、期望和要求。質量目標與組織的其他目標如增長、資金、利潤、環境及職業衛生與安全等目標相輔相成。一個組織管理體系的各個部分可以與質量管理體系一起利用共同要素組成一個單一的管理體系。這將有利于策劃、資源配置、確定互補的目標和組織整體有效性的評價。
組織的管理體系可以對照其要求進行評價。管理體系也可以對照國際標準進審核，如ISO9001和ISO1400l這些審核可分開進行，也可合并進行。
十二、質量管理體系與優秀模式之間的關系
ISO9000族標準和組織優秀模式提出的質量管理體系方法依據共同的原則。
一使組織能識別強項和弱項;
一包含對照通用模式進行評價的規定;
一為持續改進提供基礎;
-包含外部承認的規定。
ISO9000族質量管理體系的方法和優秀模式的方法兩者之間的差別在于應用范圍不同。ISO9000族標準提供了質量管理體系要求和業績改進指南，質量管理體系評價可確定這些要求是否得到滿足。優秀模式包含能夠對組織業績進行比較評價的準則，并能適用于組織的全部活動和所有相關方。優秀模式評定準則提供了一個組織的業績與其他組織的業績相比較的基礎。
第三節 術語和定義
一、GB/T19011-20**/ISO19011：20**標準的術語和定義
1 審核 audit
為獲取審核證據并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統的、獨立的并形成文件的過程。
注1：內部審核，有時稱第一方審核，由組織自己或以組織的名義進行，用于管理評審和其他內部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎。
注2：外部審核包括通常所說的“第二方審核”和“第三方審核”。
注3：第二方審核由組織的有關方(如顧客)或由其他人員以相關方的名義進行。
注4：第三方審核由外部獨立的組織進行。這類組織提供符合要求(如GB/T19001和GB/T24001-1996)的認證或注冊。
注5：當質量和環境管理體系被一起審核時，這種情況稱為“一體化審核”。
注6：當兩個或兩個以上審核機構合作，共同審核同一個受審核方時，這種情況稱為“聯合審核”。
2 審核準則 audit criteria
用作依據的一組方針、程序或要求。
3 審核證據 audit evidence
與審核準則有關的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。
注：審核證據可以是定性的或定量的。
4 審核發現 audit findings
將收集到的審核證據對照審核準則進行評價的結果。
注：審核發現能表明是否符合審核準則，也能指出改進的機會。
5 審核結論 audit conclusions
審核組考慮了審核目標和所有審核發現后得出的最終審核結果。
6 審核委托方 audit client
要求審核的組織或個人。
7 受審核方 auditee
被審核的組織。
8 審核員 auditor
有能力實施審核的人員。
9 審核組 audit team
實施審核的一名或多名審核員。
10 技術專家 technical e*pert
向審核組提供特定知識或技術的人員。
11 審核方案 audit programme
針對特定時間段所策劃，并具有特定的目的的一組(一次或多次)審核。
12 審核計劃 audit plan
對一次審核活動和安排的描述
13 審核范圍 audit scope
審核的內容和界限
注: 審核范圍通常包括對實際位置、組織單元、活動和過程以及所覆蓋的時期的描述。
14 能力 competence
經證實的個人素質以及經證實的應用知識和技能的本領。
二、補充如下術語和定義：
(一)適用GB/T19001-2000/ISO9001：2000標準的定義：
1.組織 organization
職責、權限和相互關系得到安排的一組人員及設施。
2.供方 supplier
提供產品的組織或個人。
3.顧客 customer
接受產品的組織或個人。
4.相關方 interested party
與組織的業績或成就有利益關系的個人或團體。
示例：顧客、所有者、員工、供方、銀行、工會、合作伙伴或社會。
注：一個團體可由一個組織或其一部分或多個組織構成。
5.文件 document
信息及其承載媒體。
6.記錄 record
闡明所取得的結果或提供所完成的活動的證據的文件。
7.產品 product
過程的結果 包括：服務、軟件、硬件和流程性材料
8.過程 process
一組將輸入轉化為輸出的相互關聯或相互作用的活動。
9.程序 procedure
為進行某項活動或過程所規定的途徑。
注1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。
注2：當程序形成文件時，稱為“書面程序”或“文件化的程序”，含有程序的文件可稱為“程序文件”。
10.客觀證據 objective evidence
支持事物存在或其真實性的數據。
注：客觀證據可通過觀察、測量、試驗或其他手段獲得。
11.檢驗 inspection
通過觀察和判斷，適當時結合測量、試驗所進行的符合性評價。
12.試驗 test
按照程序確定一個或多個特性。
13.評審 review
為確定主題事項達到規定目標的適宜性、充分性和有效性所進行的活動。
注：評審也可包括確定效率。
如：管理評審、設計和開發評審、顧客要求評審和不合格評審。
14.驗證 verification
通過提供客觀證據對規定要求已得到滿足的認定。
注1：“已驗證”一詞用于表示相應的狀態。
注2：認定可包括下述活動，如：
- 變換方法進行計算;
- 將新設計規范與已證實的類似設計規范進行比較;
- 進行試驗和演示;
- 文件發布前的評審。
15.確認 validation
通過提供客觀證據對特定的預期使用或應用要求已得到滿足的認定。
注1：“已確認”一詞用于表示相應的狀態;
注2：確認所使用的條件可以是實際的或是模擬的。
16.糾正措施 corrective action
為消除已發生的不合格或其他不期望情況的原因所采取的措施。
注1：一個不合格可以有若干個原因。
注2：采取預防措施是為了防止發生，而采取糾正措施是為了防止再發生。
注3：糾正和糾正措施是有區別的。
17.預防措施 preventive action
為消除潛在不合格或其他潛在不期望情況的原因所采取的措施。
注1：一個潛在不合格可以有若干個原因。
注2：采取預防措施是為了防止發生，而采取糾正措施是為了防止再發生。
18.持續改進 continual improvement
增強滿足要求的能力的循環活動。
(二)適用于GB/T24001-1996/ISO14001：1996標準的定義：
1.環境 environment
組織運行活動的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、人，以及它們之間的相互關系。
注：從這一意義上，外部存在從組織內延伸到全球系統。
2.環境因素 environment aspect
一個組織的活動、產品或服務中能與環境發生相互作用的要素。
注：重要環境因素是指具有或能夠產生重大環境影響的環境因素。
3.環境影響 environment impact
全部或部分地由組織的活動、產品或服務給環境造成的任何有害或有益的變化。
4.環境管理體系 environmental management system
整個管理體系的一個組成部分，包括為制定、實施、實現、評審和保持環境方針所需的組織機構、計劃活動、職責、慣例、程序、過程和資源。
5.環境目標 environmental objective
組織依據其環境方針規定自己所要實現的總體環境目的，如可行應予以量化。
6.環境方針 environmental policy
組織對其全部環境表現(行為)的意圖與原則的聲明，它為組織的行為及目標和指標的建立提供一個框架。
7.環境表現(行為) environmental performance
組織基于其環境方針、 目標和指標，對它的環境因素進行控制所取得的可測量的環境管理體系結果。
8.環境指標 environmental target
直接來自環境指標，或為實現環境指標所需規定并滿足的具體的環境表現(行為)要求，它們可適用于組織或其局部，如可行應予以量化。
9.污染預防 prevention of pollution
旨在避免、減少或控制污染而對各種過程、慣例、材料或產品的采用，可包括再循環處理、過程更改、控制機制、資源的有效利用和材料替代等。
注：污染預防的潛在利益包括減少有害的環境影響，提高效益和降低成本。
10.相關方 interested party
關注組織的環境表現(行為)或受其環境表現(行為)影響的個人或團體。
(三)適用于GB/T28001-20**/OHSMS18001：1999標準的定義：
1.事故 accident
造成死亡、疾病、傷害、損壞或其他損失的意外情況。
2.危險源 hazard
可能導致傷害或疾病、財產損失、工作環境破壞或這些情況組合的根源或狀態。
3.危險源辯識 hazard identification
識別危險源的存在并確定其特性的過程。
4.事件 incident
導致或可能導致事故的情況。
注：其結果未產生疾病、傷害、損壞或其它損失的事件在英文中稱為“near-miss”。
5.職業健康安全 occupational health and safety(OHS)
影響工作場所內員工、臨時工作人員、合同方人員、訪問者和其他人員健康和安全的條件和因素。
6.職業健康安全體系 occupational health and safety management system(OHSMS)
總的管理體系的一部分，便于組織對與其業務相關的職業健康安全風險的管理。它包括為制定、實施、實現、評審和保持職業健康安全方針所需的組織機構、策劃活動、職責、慣例、程序、過程和資源。
7.績效 performance
基于職業健康安全方針和目標，與組織的職業健康安全風險控制有關的，職業健康安全管理體系的可測量結果。
注1：績效測量包括職業健康安全管理活動和結果的測量。
注2：“績效”也可稱為“業績”。
8.風險 risk
某一特定危險情況發生的可能性和后果的組合。
9.風險評價 risk assessment
評估風險大小以及確定風險是否可容許的全過程。
10.安全 safety
免除了不可接受的損害風險的狀態。
11.可容許風險 tolerable risk
根據組織的法律義務和職業健康安全方針，已降至組織可接受程度的風險。
12.相關方 interested parties
與組織的職業健康安全績效有關的或受其職業健康安全績效影響的個人或團體。